T2S Welle 4: Grenzüberschreitende Überträge ausländischer für T2S zugelassene Wertpapiere mit mehrfacher Börsennotierung von ausländischen zu inländischen Märkten zwischen T2S In-CSDs

31.10.2016

Clearstream Banking1 bittet ihre Kunden, alle Positionen von betroffenen Wertpapieren der TARGET2-Securities (T2S) Welle 4 mit ausländischen Common Codes an ihre entsprechenden inländischen Märkte zu übertragen, und zwar mit Wirkung zum

19. Januar 2017

Mit diesem Gesuch soll eine reibungslose Transaktion und Migration der Wertpapiere auf die T2S-Plattform garantiert werden.

Wir weisen Kunden darauf hin, dass die T2S-Migration der Welle 4 am 6. Februar 2017 für die folgenden sechs Zentralverwahrer (CSDs) stattfindet, wodurch sich deren Abwicklungsverfahren durch die Auslagerung ihrer Abwicklungen zu T2S ändert:

LandZentralverwahrer
ÖsterreichÖsterreichische Kontrollbank (OeKB)
DeutschlandClearstream Banking Frankfurt (CBF)
UngarnKELER
LuxemburgLuxCSD
Slowakische RepublikCentralny Depozitar Cennych Papierov SR (CDCP)
SlowenienKlirinško depotna družba d.d. (KDD)

Auswirkungen auf Kunden

Multi-Markets-Wertpapiere, bei denen sich der inländische und der ausländische Markt in T2S befinden, werden nicht mehr mit einem ausländischen Common Code gekennzeichnet. Grenzübergreifende Transaktionen zwischen T2S-teilnehmenden CSDs („In-CSDs“) wickeln in T2S ab, sodass folglich keine ausländischen Common Codes mehr notwendig sind. Deshalb werden Kunden gebeten, im Feld „Place of Safekeeping“ den inländischen Markt anzugeben. Andere Feldeinträge werden nicht verarbeitet.

Betroffene Wertpapiere

Die von dieser Kundenmitteilung betroffenen ausländischen Wertpapiere sind:

Wertpapiere, die über einen T2S In-CSD (inländischer Markt) herausgegeben werden, aber im Ausland bei einem anderen T2S In-CSD (ausländischer Markt) von CBL-Kunden gehalten werden und bereits in Welle 1, 2 und 3 zu T2S migriert wurden. Zusätzlich Wertpapiere, die in Welle 4 zu T2S migrieren.

Die folgenden grenzüberschreitenden Überträge sind davon betroffen:

  • Von Österreich (Ausland) nach Frankreich (Inland)
  • Von Österreich (Ausland) an CBF (Inland)
  • Von Österreich (Ausland) nach Italien (Inland)
  • Von Österreich (Ausland) an die Niederlande (Inland)
  • Von Belgien (Ausland) nach Deutschland (Inland)
  • Von Dänemark (Ausland) nach Deutschland (Inland)
  • Von Frankreich (Ausland) nach Österreich (Inland)
  • Von Frankreich (Ausland) nach Deutschland (Inland)
  • Von Deutschland (Ausland) nach Österreich (Inland)
  • Von Deutschland (Ausland) nach Belgien (Inland)
  • Von Deutschland (Ausland) nach Dänemark (Inland)
  • Von Deutschland (Ausland) nach Frankreich (Inland)
  • Von Deutschland (Ausland) nach Italien (Inland)
  • Von Deutschland (Ausland) in die Niederlande (Inland)
  • Von Italien (Ausland) nach Österreich (Inland)
  • Von Italien (Ausland) nach Deutschland (Inland)
  • Von den Niederlanden (Ausland) nach Österreich (Inland)
  • Von den Niederlanden (Ausland) nach Deutschland (Inland)

Grenzüberschreitende Überträge zwischen T2S In-CSDs und Märkten außerhalb T2S bzw. Märkten, die nach der Welle 4 migrieren, sind davon nicht betroffen. Wertpapiere, die von den Migrationen der Welle 5 betroffen sind, werden rechtzeitig bekanntgegeben.

Hinweis: Mit sofortiger Wirkung werden keine neuen ausländischen Wertpapiere bei den oben genannten grenzüberschreitenden Überträgen eröffnet.

Nach dem 19. Januar 2017 sind von Clearstream Banking-Kunden keine Maßnahmen erforderlich, da Clearstream Banking den Übertrag in ihrem Namen durchführen wird.

Weitere Informationen

Die entsprechenden Creation Link Guides und der Multi-listed Securities Guide werden zu gegebener Zeit aktualisiert.

Weitere Informationen erhalten Sie vom Clearstream Banking Client Services oder von Ihrem Relationship Officer.

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1. Clearstream Banking bezieht sich auf Clearstream Banking S.A. mit Gesellschaftssitz in 42, avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, eingetragen im Luxemburger Handelsregister unter der Nummer B-9248 als auch auf Clearstream Banking AG (für Kunden von Clearstream Banking Frankfurt (CBF), die CreationOnline nutzen) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister B des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.