Verfügbarkeit und Zeitpläne der Kundensimulation

22.04.2022

Die CBF Kundensimulationsumgebung (IMS23) ist an die T2S Testumgebung (Pre-Production, UTEST) angebunden. Die umfängliche Verarbeitung von Testfällen erfordert die Verfügbarkeit beider Testumgebungen. Zudem muss für eine erfolgreiche Testdurchführung der für den gewünschten Testtag zur Anwendung kommende Testzeitplan (entweder „T2S Synchronised Standard Day“, „T2S Change Request Test Day“ oder „T2S Release Day“) berücksichtigt werden.

Die folgende Abbildung bietet einen Ausblick auf die verschiedenen Simulationszeiträume bis Dezember 2022.

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  • Während der freien Simulationen („CBF Free Simulation“) können Kunden Testfälle bei Bedarf durchführen.
  • CBF bietet regelmäßig eine geführte Kundensimulation an. Dies gilt für T2S Minor- und Major-Releases, wenn die Einführung eines CBF-Projekts Aktivitäten zur Vorbereitung der Marktteilnehmer erfordert oder wenn der Leistungsumfang der neuen Services spezielle Testfälle notwendig ist:
    • Ende April 2022 werden Testaktivitäten für die Migration des Projekts Stock Exchange Transactions Go OTC (SET-GO) durchgeführt. Bei diesem Test, der während der Schließzeit stattfindet, werden die Verarbeitungsschritte mit Verzögerung (slow-motion) innerhalb von etwa zwei Wochen ausgeführt.
    • Für die Einführung von SET-GO CSD Migration (Phase 2) und den Produktionsstart des T2S Releases 6.0 am 4. Juli 2022 sind zugehörige Simulationsaktivitäten im Zeitraum vom 30. Mai bis 29. Juni 2022 geplant. Weitere Einzelheiten werden in der „CBF July Release 2022 Customer Simulation Guideline“ beschrieben, die  unter Test und Simulation veröffentlicht ist.
    • Für das Projekt Corporate Actions Harmonisation (CAH) – KADI DE Migration to OneClearstream Asset Servicing (OneCAS), auch als CAH - KADI DE Migration bezeichnet, wird im Zeitraum vom 22. August bis zum 22. September 2022 eine Kundensimulation angeboten. Eine detaillierte Beschreibung der Simulationsaktivitäten wird rechtzeitig auf der  OneClearstream Rollout Documentation-Webseite zur Verfügung stehen.
    • In Vorbereitung auf das T2S Release 6.2, das am 21. November 2022 implementiert werden soll, können freie Simulationsaktivitäten ab Ende Oktober 2022 durchgeführt werden.

Die CBF Kundensimulationsumgebung (IMS23) und das T2S Pre-Production Environment (UTEST) werden für Implementierungsaktivitäten regelmäßig aktualisiert. Basierend auf dem Implementierungsplan von CBF wird die IMS23 voraussichtlich vom

  • 25. April bis 27. Mai 2022
  • 15. Juli bis 2. August 2022 und
  • 23. September bis 21. Oktober 2022

geschlossen werden. Daher wird CBF jeweils einen Geschäftstag vor den Implementierungsaktivitäten mit der Tagesendverarbeitung („End of Day“) die technische Anbindung zur IMS23 und UTEST schließen.

Zusätzlich sind Wartungsarbeiten erforderlich. Freitags nach 14:00 Uhr sollten keine Tests durchgeführt werden, da neue Programmversionen installiert werden. Zusätzliche Ausfallzeiten („Downtimes“) aufgrund weiterer Implementierungsaktivitäten von T2S und CBF können notwendig werden. 

Die aktuelle Planung für die UTEST zeigt die folgenden speziellen Testfälle, die in der Hoheit von T2S oder der EZB ausgeführt werden. Die Testdurchführung wirkt sich auf die Verarbeitung des „T2S Synchronised Standard Day“ aus. Die von CBF-Kunden durchgeführten Testfälle können daher nicht wie üblich auf UTEST verarbeitet werden. Infolgedessen kann das zugehörige Settlement Reporting nicht gemäß dem regulären Testplan von T2S oder CBF übertragen werden:

  • 28. und 29. April 2022: Deployment of T2S Release 6.01
  • 4. Mai 2022: Back-up conference call tool test for the Settlement Managers1
  • 8. Juni 2022: Reprocessing tool testing1
  • 15. Juni 2022: Insolvency testing1
  • 21. und 23. Juni 2022: T2S Penalty testing1
    (T2S wird die Testfälle für das Szenario 1 rechtzeitig festlegen)
  • 28. und 29. Juni 2022: T2S Penalty testing1
    (T2S wird die Testfälle für das Szenario 2 rechtzeitig festlegen)
  • 3. August 2022: Back-up OMEGA tool testing1
  • 5. August 2022: Deployment of T2S Release 6.11
  • 7. September 2022: Delay in RTGS start (processing without liquidity) (EUR)1
  • 14. September 2022: Insolvency testing1
  • 21. September 2022: T2S Open during RTGS closing Day (EUR)1
  • 29. September 2022: Cashgen and Colgen testing1
  • 2. November 2022: Back-up conference call tool test for the Crisis Managers1
  • 9. November 2022: Crisis communication tool/facilities exercise1
  • 16. November 2022: Delay in the start of NTS1
  • 7. Dezember 2022: Insolvency testing1 und
  • 14. Dezember 2022: Back-up OMEGA tool testing1.

Wertpapieraufträge können entsprechend dem Anbindungsmodus des Kunden eingegeben oder übermittelt werden. Kunden, die im ICP-Modus operieren, stellen ihre Instruktionen über die CASCADE Online Funktionalität (HOST / PC) zur Verfügung oder nutzen die automatisierten Anbindungskanäle (SWIFT, MQ, File Transfer) an die IMS23. Während des kommenden Kundensimulationszeitraums wird die IMS23 wegen Implementierungsaktivitäten im Zeitraum vom 21. April 2022 bis zum 27. Mai 2022 nicht verfügbar sein. Für die SET-GO-Migrationsaktivitäten wird die CBF jedoch das spezielle Migrationsreporting anbieten.

Am 21. April 2022, wird CBF mit der Tagesendverarbeitung („End of Day“) CASCADE Online (HOST / PC) sowie die automatisierten Anbindungskanäle (SWIFT, MQ und File Transfer (FT)) schließen. Kunden können:

  • nicht auf die CASCADE Online-Funktionalität (HOST / PC) IMS23 zugreifen.
  • über SWIFT nur das SWIFT Acknowledgement erhalten. Die Nachrichten werden im SWIFT-Netzwerk gehalten und sind in der CBF-Simulationsumgebung nicht verfügbar. Sobald CBF die IMS23 öffnet, werden alle Nachrichten verarbeitet, und die Rückmeldungen werden auf der Grundlage der bestehenden Nachrichtenkonfiguration am 10. Mai 2022 gesendet.
  • MQ-Nachrichten nicht an CBF übertragen, nachdem CBF die Verbindung geschlossen hat. Die Nachrichten verbleiben auf der Kundenseite, d.h. in deren Warteschlangen. Falls Testaktivitäten geplant sind, werden die Kunden gebeten, ihre Konfiguration zu überprüfen, und müssen bis zum 10. Mai 2022 für ausreichenden Speicherplatz sorgen.
  • das FT-Verfahren nutzen, müssen aber bedenken, dass die übertragenen Dateien nicht - auch nicht nach der Wiedereröffnung – in der IMS23 verarbeitet werden und somit keine Rückmeldung erfolgt.

Für jede Nachricht, die während der Schließung der Verbindung an die IMS23 gesendet wird, sendet das zur Überwachung der MQ-Verbindung verwendete System eine Warnung, dass die Anbindung an CBF und die zugehörigen Warteschlangen während der Schließung nicht verfügbar sind.

Nach der Wiedereröffnung am 10. Mai 2022 werden SWIFT- und MQ-Nachrichten, die sich in der Warteschlange befinden, mit den aktualisierten Softwaremodulen verarbeitet. Daher können die Rückmeldungen unterschiedlich als die derzeit in der Produktion gezeigten Ergebnisse sein. Möglicherweise können die Rückmeldungen beim Kunden nicht verarbeitet werden, wenn deren Software nicht mit dem Umfang des CBF und T2S Release Juli 2022 kompatibel ist.

Kunden, die im DCP-Modus operieren, übermitteln ihre Instruktionen an UTEST. T2S empfiehlt, die Konfiguration für Nachrichten / Reports herauszunehmen, wenn UTEST nicht aktiv genutzt wird. Außerdem muss die Anzahl der Instruktionen (Securities Settlement Transaction Instruction, sese.023) für den Beginn des neuen Geschäftstages („Start of Day“, SoD) reduziert werden, um mögliche Auswirkungen auf die Performance der UTEST zu begrenzen.

In Vorbereitung auf die Installation der Software für das T2S Release 6.0 wird die Zahl der schwebenden Instruktionen in UTEST reduziert. Dafür wird die Recycling-Frist für gematchte und ungematchte Instruktionen im Zeitraum vom 25. April bis 2. Mai 2022 auf einen Geschäftstag verkürzt.

Basierend auf den Anforderungen für den Test oder an die Infrastruktur wird T2S den Verarbeitungstag ausführen gemäß

  • dem „T2S Synchronised Standard Day”, dem allgemein gültigen täglichen Testzeitplan.
  • dem „T2S Change Request Test Day“, welcher für dedizierte Testfälle von T2S benötigt wird.
  • dem „T2S Release Day”, welcher für die von den T2S Actors benötigten Installationsprozesse definiert wurde.
  • des T2S Living Timings, welches für ein spezielles Testvorgehen angekündigt wird. In UTEST kommt der Tagesablauf zum Tragen, der auch in der Produktion verwendet wird. T2S hat angekündigt, dass der produktionsnahe Ablauf am 15. und 22. März 2022 angewendet wird.

T2S Settlement Procedure

T2S Synchronised Standard Day

T2S Change Request Test
upon announcement

T2S Release Day
upon announcement

Start of Testing

07:00

07:00

07:00

Real-Time Settlement

Partial Settlement 1

08:00

08:00

08:00

Partial Settlement 2

10:00

10:00

10:00

Partial Settlement 3

12:00

12:00

11:00

Partial Settlement 4

Not supported

12:30a

12:15

Partial Settlement 5

14:00

14:00

12:30

DvP / Cash SR Cut-off

14:30

14:30

13:00

Collateral reimbursement

15:00

14:50

13:30

BATM / CBO Cut-off

15:10

15:10

13:40

Inbound LTO Cut-off / Automated cash sweep

15:15

15:15

13:45

Securities SR / FoP Cut-off

15:30

15:30

14:00

End of Day / Start of Day

Change Business Day

16:15

16:15

14:45

Feeds from Collateral Management System

16:30

16:30

15:00

Start Night-Time / Cash Injection

17:15

17:15

15:45

Night-Time Settlement

End of Testing

19:00

19:00

17:30

a. Zeiten, die vom „T2S Synchronised Standard Day” abweichen, werden in fett ausgewiesen.

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1. Da CBF die Angaben von T2S verwendet, werden diese in englischer Sprache aufgeführt.