Aktualisierung XIII zu den US Sanktionen im Zusammenhang mit Ukraine und Russland: 13I des Finanzministeriums der Vereinigten Staaten

28.12.2018

Clearstream Banking1 informiert die Kunden, dass das Finanzministerium der Vereinigten Staaten am 20. Dezember 2018 die ukrainisch/russischen Sanktionen sowie die Erteilung der  ukraine- und russlandbezogenen Generallizenz 13I (Authorizing Certain Transactions Necessary to Divest or Transfer Debt, Equity, or Other Holdings in Certain Blocked Persons) veröffentlicht hat.

Clearstream Kunden werden darauf hingewiesen, dass Clearstream Banking nur bis um 16:00 Uhr MEZ am 18. Januar 2019 Abwicklungsinstruktionen für Wertpapiere, die von Unternehmen emittiert werden, welche unter die Generallizenz 13I der OFAC (Office of Foreign Assets Control) fallen, akzeptieren und verarbeiten wird.

Common Code

ISIN Code

Wertpapiername

170465199

US29355E2081

GDR EN GROUP PLC REGS  REG 1DR/1SH

48090656

JE00B5BCW814

UNITED COMPANY RUSAL PLC

025546946

RU0008960828

SHS JSC IRKUTSKENERGO ORD REG

153392129

XS1533921299

USD 5,125 RUSAL CAPITAL DAC (REGS) 17-2022

157796496

XS1577964965

USD 5,30 RUSAL CAPITAL DAC (REGS) 17-2023

175946896

XS1759468967

USD 4,85 RUSAL CAPITAL DAC (REGS) 18-2023

111731276

US781764AA33

USD 5,125 RUSAL CAPITAL DAC (144A) 17-2022

Bitte instruieren Sie so früh wie möglich, damit Ihre Abwicklungsinstruktionen rechtzeitig verarbeitet und abgewickelt werden können. 

Es werden keine Abwicklungsinstruktionen akzeptiert, wenn sie nach 16:00 Uhr am 18. Januar 2019 erfolgen und/oder wenn diese ein beabsichtigtes Abwicklungsdatum nach dem 18. Januar 2019 haben. Dazu gehören auch Bridge-Instruktionen.

Hinweis: Die für die ISIN US781764AA33 und ISIN JE00B5BCW814 zuständigen Verwahrstellen haben auf dem Markt kürzere Fristen für die Annahme von Abwicklungsinstruktionen zur Veräußerung gemäß der in der OFAC General License No. 13I erteilten Genehmigung festgelegt, die den Besitzern im Rahmen der normalen Geschäftstätigkeit mitgeteilt wird.

Alle Positionen, die auf Kundenkonten verbleiben, werden ab dem 21. Januar 2019 gesperrt, so dass alle Instruktionen danach abgelehnt werden.

Mit Wirkung zum 21. Januar 2019 werden schwebende Instruktionen in den betroffenen Wertpapieren storniert.

Instruktionen zu Ein- oder Auslieferung betroffener Wertpapiere bis zum 18. Januar 2019

Wenn Kunden die Einlieferung eines der betroffenen Wertpapiere instruieren, müssen diese die folgende Darstellung im Textfeld ihrer Instruktion (z.B. Feld :70E: der MT54x Instruktion) ergänzen:  

“We represent: this instruction is covered by OFAC General License 13I; is necessary to transfer or divest the securities to a non-U.S. person; no SDN is involved; the ultimate recipient of the securities is neither a U.S. person nor an SDN or SDN equivalent.”

Für die Abwicklung auf dem Inlandsmarkt muss der Kunde, der Wertpapiere an den Inlandsmarkt liefert, entweder die gleiche Darstellung abgeben oder angeben, dass sich die Instruktion auf ein Börsengeschäft bezieht.

Hinweis: Wenn es aus irgendeinem Grund nicht möglich ist, die Darstellung dem Textfeld der Instruktionen hinzuzufügen, benötigen wir eine separate autorisierte Mitteilung, die die Transaktionsreferenz(en) bereitstellen muss, um einen Abgleich der Darstellung mit jeder Instruktion zu ermöglichen.

Ertrags- und Kapitalmaßnahmen

Hinsichtlich der zwischen jetzt und dem 18. Januar 2019 zu erwartenden Kapital- und Ertragsmaßnahmen beabsichtigt Clearstream Banking, die Bestimmungen der Generallizenzen 14D und 16D anzuwenden.

Weitere Informationen

Kunden erhalten weitere Informationen von Clearstream Banking Client Services oder ihrem Relationship Officer.

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1. Clearstream Banking bezieht sich sowohl auf Clearstream Banking S.A. mit Gesellschaftssitz 42, avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, eingetragen im Luxemburger Handelsregister unter der Nummer B-9248 als auch auf Clearstream Banking AG (für Kunden der Clearstream Banking AG, die Creation-Konten nutzen) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister B des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.