T2S Release 5.0 – Implementierungsaktivitäten - Aktualisierung

07.06.2021

Hinweis: Diese Kundenmitteilung mit dem zugehörigen Anhang, die ursprünglich am 7. Mai 2021 veröffentlicht wurde, wurde aktualisiert um Informationen aus dem aktuellen „T2S Deployment Playbook“ zur Verfügung zu stellen.

In Ergänzung zur Kundenmitteilung D21004 informiert Clearstream Banking AG, Frankfurt1, die Kunden über den Inhalt des TARGET2-Securities (T2S) Releases 5.0, welches am

Wochenende 12. und 13. Juni 2021
für den Geschäftstag Montag, 14. Juni 2021

implementiert wird.

Diese Kundenmitteilung zeigt den vorläufigen Zeitplan und die Anpassungen im T2S Operational Day zwischen Freitag, 11. und Montag, 14. Juni 2021 während der Implementierung des T2S Release 5.0.

T2S Change Requests und T2S Problem Tickets

Die im Anhang der Kundenmitteilung D21004 befindlichen Listen bezüglich der T2S Change Requests und Fehlerbereinigungen (T2S Problem Tickets, PBI2) beschreiben den Leistungsumfang des T2S Release 5.0.

Es ist zu beachten, dass nur Fehlerbereinigungen aufgeführt werden, welche Auswirkungen auf Kunden von CBF haben können, die im ICP- und / oder DCP-Modus operieren. Für die Implementierung mit T2S Release 5.0 wurden neun Fehlerbereinigungen freigegeben, die auch CBF Kunden betreffen können.

Auswirkungen auf den CBF Business Day für das T2S Release 5.0 Implementierungswochenende

Aufgrund des „T2S Release Weekend Schedule” werden der Zeitplan für den Geschäftstag und das entsprechende Reporting während des T2S Implementierungswochenendes angepasst.

Mit dieser Kundenmitteilung erhalten die CBF Kunden einen aktuellen Zeitplan3, der die Verarbeitung während des Implementierungswochenendes hervorhebt. Dieser beigefügte Zeitplan basiert auf dem im vorläufigen „T2S Deployment Playbook“ definierten Zeitplan.

Basierend auf den zuletzt bereitgestellten Informationen können die folgenden Annahmen getroffen werden:

  • Kunden, die im ICP-Modus operieren und die Anbindungsvarianten von CBF über SWIFT, MQ, File Transfer (FT) oder ClearstreamXact nutzen, berücksichtigen bitte, dass jede Instruktion, die während des Zeitraums von Freitag, 11. Juni 2021, 20:00 Uhr bis zum Ende der Implementierungsphase in Clearstream Banking am Sonntag, 13. Juni 2021, voraussichtlich 06:00 Uhr übermittelt wird, in den Backendsystemen zwischengespeichert wird. Ausschließlich die Kunden, die Instruktionen über SWIFT übermitteln, werden eine Bestätigung nach Erhalt der Instruktion entsprechend der vorhandenen Nachrichtenkonfiguration erhalten.
  • Die Öffnungszeiten der Clearstream Online Funktionalitäten werden geändert. Die Anwendungen CASCADE HOST / PC und das Xact Web Portal werden bis Freitag, 11. Juni 2021, 20:00 Uhr mit allen Funktionen verfügbar sein. Die Kunden werden gebeten, danach keine neuen Instruktionen über diese Anwendungen zu erteilen, keine Änderungen einer Instruktion zu erfassen und keine Stornierungen zu beauftragen. Im Laufe des Sonntags, 13. Juni 2021, werden die Systeme in der Zeit vom 06:30 bis 11:00 Uhr wieder geöffnet sein.
  • Kunden, die im ICP-Modus operieren und eine automatisierte Anbindungsvariante (SWIFT, MQ oder File Transfer (FT)) nutzen, um das Settlement Reporting von CBF zu erhalten, werden gebeten, die angepassten Reportzeiten – sofern erforderlich – zu prüfen. CBF wird die Dateien entsprechend der vorhandenen Nachrichtenkonfiguration zur Verfügung stellen. Abhängig vom Zeitplan für das T2S Release 5.0 können Dateien leer sein und nur übermittelt werden, wenn „Leerdateien” (Empty Reports) bestellt wurden. Die zur Verfügung gestellten Dateien sollten von der kundenseitigen technischen Infrastruktur akzeptiert / gespeichert werden. Ansonsten gehen diese Informationen / Daten verloren. CBF empfiehlt, dass Dateien jederzeit während des T2S Release Weekend akzeptiert werden.
  • Kunden, die im DCP-Modus operieren, müssen darauf vorbereitet sein, dass nach der erfolgreichen Implementierung von T2S Release 5.0 das aktualisierte XML-Schema (XSD) verwendet werden muss. Jede Instruktion, die am
    • Freitag, 11. Juni 2021, bis 20:00 Uhr erfolgreich von T2S akzeptiert wurde, wird von T2S konvertiert. Nach dem Abschluss der Implementierungsaktivitäten wird die Instruktion unter Verwendung der modifizierten Prozesse verarbeitet. Das zugehörige Reporting wird auf Basis der neuen XSDs / Formate versendet.
    • Freitag, 11. Juni 2021, nach 20:00 Uhr an T2S übertragen wird, muss das neue XSD / Format berücksichtigen. Wenn die aktuellen Definitionen nicht verwendet werden, wird die Instruktion zurückgewiesen, sobald T2S nach der Softwareinstallation wieder in Betrieb genommen wird.
  • T2S wird am Freitag, 11. Juni 2021, 20:00 Uhr die Online Funktionalität (T2S GUI, U2A) und die Anbindungskanäle für „Straight Through Processing” (STP, A2A) schließen. Am Sonntag, 13. Juni 2021, 11:00 Uhr wird T2S das Wartungsfenster starten. Instruktionen, die während der Implementierungsphase oder des Wartungsfensters eingehen, werden von T2S in die Warteschlange gestellt.
  • Kunden, die im DCP-Modus operieren, beachten bitte, dass der Zeitplan für das T2S-Wartungsfenster aufgrund des Implementierungswochenendes geändert wurde. Am Sonntag, 13. Juni 2021, gegen 21:00 Uhr, wird das Wartungsfenster geschlossen und T2S startet mit der Real-Time Settlement (RTS) Zyklus.
  • Kunden, die im DCP-Modus operieren und das „YCON”-Verfahren nutzen, um ein Real-Time Settlement Reporting über CBF zu erhalten, müssen berücksichtigen, dass diese Nachrichten am Sonntag, 13. Juni 2021, übermittelt werden, nachdem CBF begonnen hat, die Abwicklungsergebnisse im ICP-Modus zur Verfügung zu stellen.
  • Für die Verarbeitung über KADI (CBF in der Rolle als Issuer CSD) und Custody (OneClearstream Märkte) gelten die nachstehenden Verfahren. Die aus der Abwicklung von Kapitalmaßnahmen resultierenden Wertpapieraufträge werden am Freitag, 11. Juni 2021, entsprechend dem regulären Geschäftstag erstellt und an T2S übermittelt, bevor das System für die Umstellungsaktivitäten geschlossen wird. Kunden erhalten die Mitteilungen über Kapitalmaßnahmen (MT564, MT568) an diesem Verarbeitungstag, abweichend vom regulären Auslieferungstermin gegen 19:30 Uhr, erst ab 23:00 Uhr. Zusätzlich ändern sich die Versandzeiten der Bestätigungen zu den Kapitalmaßnahmen (MT566). Das Reporting, das über Custody und KADI erzeugt wird, kann am Sonntag, 13. Juni 2021, nach 06:00 Uhr bis zum Beginn der Wartungsfenster (gegen 11:00 Uhr) zur Verfügung gestellt werden.
  • Generell wird die Verarbeitung bei Clearstream Banking S.A., Luxemburg (CBL) nicht durch das T2S Release Weekend Verfahren betroffen sein. Die Verfahren bei CBL in Bezug auf die Abwicklung von DvP-Instruktionen in Fremdwährungen, Börsengeschäfte oder in Wertpapierrechnung (Non Collective Safe Custody; NCSC) sowie für die Märkte, die in das Local Market Partner (LMP)-Konzept einbezogen sind, werden im regulären Betrieb weiterlaufen. Jedoch wird sich die Wertpapierabwicklung von Instruktionen, die in Fremdwährungen abgewickelt werden, verschieben. Die Geldabwicklung wird bei CBL entsprechend des CBL Tagesablaufs erfolgen und das Ergebnis der Geldabwicklung wird dann an CBF übertragen. CBF wird diese Ergebnisse zwischenspeichern. Die Abwicklung der Instruktionen wird möglich sein, sobald CBF die Freigabe von Instruktionen, die dem „CoSD Hold” Prozess unterliegen, an T2S übermitteln kann. Dementsprechend wird das Reporting zur Geldabwicklung und der Wertpapierabwicklung zu verschiedenen Zeiten zur Verfügung gestellt.
  • Die Abwicklung von CBF mit den T2S Out-CSDs DTCC und SIX SIS bleibt unverändert. Die Wertpapieraufträge der Kunden werden an diese CSDs in Übereinstimmung mit den Marktfristen weitergeleitet. Abwicklungsergebnisse und Rückmeldungen für schwebende Instruktionen von diesen CSDs werden an T2S übermittelt, sobald CBF die zwischengespeicherten Instruktionen für den „T2S Real-Time Settlement Cycle“ am Sonntag, 13. Juni 2021, freigibt.

CBF Kundenkommunikation am T2S Release 5.0 Implementierungswochenende

Vor und während des T2S Implementierungswochenendes werden „Operational News” auf der Clearstream Website veröffentlicht, die von CBF Kunden abonniert werden können, um über den Verlauf der Implementierung des T2S Release 5.0 informiert zu sein. Die folgende Tabelle bietet eine Übersicht der geplanten „Operational News” und entsprechenden „Alerts”. Kunden, die fortlaufend über den Ablauf informiert sein möchten, können Abonnements für „Alerts” von „Operational News” im Bereich MyClearstream unter Subscriptions / Real-time alerts einrichten.

Voraussichtliche Kundenkommunikation „T2S Release 5.0 Deployment Weekend”

Operational News

Meilenstein

Vorgesehenes Datum / Zeit (MESZ)

#1

T2S Release Weekend Zeitplan
Letzter Stand der Planung

Montag, 7. Juni 2021a

#2

Tagesende von CBF für den Abwicklungstag
Freitag, 11. Juni 2021

Freitag, 11. Juni 2021,
19:30 Uhr

#3

T2S - Ende der Verarbeitung eingehender Nachrichten

Freitag, 11. Juni 2021,
20:15 Uhr

#4

„Green Light”
für die Implementierung der T2S Software

Freitag, 11. Juni 2021,
20:30 Uhr

#5

Start für den Versand (A2A) von T2S Nachrichten und Reports aus der Abwicklungb

Samstag, 12. Juni 2021,
18:30 Uhr

#6

Start für den Versand von Clearstream Abwicklungsergebnissen (Settlement Results)

Sonntag, 13. Juni 2021,
07:00 Uhr

#7

Abschluss der T2S Echtzeitverarbeitung (RTS) und Start der Wartungsfenster

Sonntag, 13. Juni 2021,
11:15 Uhr

a. Die Veröffentlichung des Operational News erfolgt im Laufe des Tages.
b. Basierend auf dem aktuellen „T2S Deployment Playbook“ wird der Versand frühestens ab 18:00 Uhr möglich sein.

Sobald ein oben aufgeführter Meilenstein erreicht wurde, wird CBF umgehend die „Operational News” mit dem aktualisierten Status in englischer Sprache veröffentlichen. Eine Benachrichtigung („Alert“) informiert registrierte Nutzer über die Veröffentlichung der Operational News.

Voraussichtlicher Zeitplan für das T2S Release 5.0 Implementierungswochenende

Der beigefügte Zeitplan zeigt die Änderungen im operativen Ablauf von CBF während des T2S Release Weekend.

Der von CBF erstellte Zeitplan basiert auf dem im vorläufigen „T2S Deployment Playbook“ definierten Zeitplan, das Anfang April 2021 zur Verfügung gestellt wurde. Die Planung umfasst den Zeitraum von Freitag, 11. Juni 2021, 15:45 Uhr bis Montag, 14. Juni 2021, 06:00 Uhr. Ereignisse und Prozesse vor und nach diesem spezifischen Zeitraum können als unverändert betrachtet werden. Um die Änderungen aufzuzeigen, gibt es die Spalte „Revision”.

Verarbeitung gemäß des täglichen operativen Zeitplans

Prozess / Reporting wird nicht durchgeführt

Prozess wird früher als im täglichen operativen Zeitplan durchgeführt;
siehe revidierte Zeit

Prozess wird später als im täglichen operativen Zeitplan durchgeführt; siehe revidierte Zeit

Veröffentlichung der Operational News

Hinweise für den Produktionsstart

Basierend auf dem Implementierungsansatz von CBF werden die neuen T2S Services unterstützt und während des Implementierungswochenendes aktiviert.

Im Rahmen des Umstellungswochenendes wird es bei der Implementierung einiger funktionaler Erweiterungen Änderungen in der Verarbeitungsreihenfolge geben. Diese Informationen sind Bestandteil der Kundenmitteilung D21004.

Kontakt

Weitere Informationen erhalten Sie von Clearstream Banking Client Services oder von Ihrem Relationship Officer. Spezifische Fragen zu dieser Kundenmitteilung werden an die Experten des T2S Settlement Functionality Teams weitergeleitet.

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1. Diese Kundenmitteilung wurde herausgegeben von Clearstream Banking AG (CBF) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.
2. Da CBF die Angaben von T2S verwendet, werden diese in englischer Sprache aufgeführt.
3. Alle Zeiten in dieser Kundenmitteilung sind in Mitteleuropäischer Sommerzeit (MESZ) angegeben.