SynBiotic SE: Umstellung auf Namensaktien und Aufnahme in CASCADE-RS

04.05.2021

Die Inhaberaktien der SynBiotic SE (ISIN DE000A2LQ777) werden zum

17. Mai 2021

in Namensaktien der SynBiotic SE (ISIN DE000A3E5A59) umgewandelt und in CASCADE-RS aufgenommen.

Schaffung des Bestandes in Namensaktien

Die Bestandsschaffung in Namensaktien zum Umstellungsstichtag erfolgt durch die Clearstream Banking AG1 in der Standardverarbeitung am 11. Mai 2021 mit Valuta 17. Mai 2021 auf die Depotbuchbestände sowie auf den Bestand der offenen Börsengeschäfte (Lieferbestand).

Die Schaffung der Bestände in den Namensaktien der SynBiotic SE erfolgt im Freien Meldebestand (FMB). Die Auftragserteilung in CASCADE-RS ist ab dem 17. Mai 2021 möglich.

Börsengeschäfte und Wertpapierüberträge in den Namensaktien der SynBiotic SEwerden erstmalig am 17. Mai 2021 verarbeitet.

Offene Aufträge

Die im CASCADE-Auftragsbestand befindlichen Wertpapierüberträge mit Gegenwertverrechnung werden umgestellt. Sofern Wertpapierüberträge ohne Gegenwertverrechnung mit dem Matchstatus „J“ gekennzeichnet sind, erfolgt ebenfalls deren Umstellung.

Hinweis: Um einen reibungslosen Ablauf des Settlements sicherzustellen, ist eine manuelle Umstellung durch Kunden, insbesondere von gematchten Aufträgen mit Gegenwertverrechnung, unbedingt zu vermeiden. Die automatische Umstellung der Wertpapierüberträge mit Gegenwertverrechnung in die ISIN der Namensaktien erfolgt durch CBF in der Standardverarbeitung am 8. Mai 2021. Änderungen und Löschungen von Aufträgen in der ISIN der Inhaberaktien sind bis zur automatischen Umstellung jederzeit möglich. Es ist zu empfehlen, Aufträge in der ISIN der Namensaktien erst ab dem 11. Mai 2021 einzustellen.

Die im CASCADE-Auftragsbestand befindlichen nicht gematchten Wertpapierüberträge frei von Zahlung werden automatisch nach 20 Bankarbeitstagen durch T2S gelöscht und sind durch die Teilnehmer gegebenenfalls in den Namensaktien neu einzustellen.

Meldung der Aktionäre in das Aktienregister

Die Meldung der Aktionäre in das Aktienregister des Emittenten erfolgt durch die Depotbanken per Umschreibung in CASCADE-RS unter Verwendung des Umschreibungstyps „2“ („sonstige nicht aus Kauf“). Hinweise zur Meldung der Aktionäre in das Aktienregister können dem “Leitfaden für Banken zur Eingabe von Aktionärsdaten in CASCADE-RS“ entnommen werden (Kundenmitteilung RS137).

Aktienregister

Das Aktienregister wird geführt von Captrace.

Hinweis zur Einreicherplanung

Aufgrund der Verarbeitungskapazitäten in CASCADE-RS sind Einreichungen ab einer Größenordnung von 10.000 Umschreibungen je Übertragung im Voraus mit Client Services abzustimmen. CBF behält sich vor, nicht abgestimmte File Transfers im Rahmen der Gesamtkoordination abzulehnen.

Rückvergütung

Für Umschreibungen, die im Zeitraum vom 17. Mai 2021 bis zum 21. Mai 2021 weitergeleitet werden, berechnet die CBF einen verminderten Preis von 0,30 EUR je Posten.

Die Kunden der CBF erhalten nach Ablauf des genannten Zeitraums eine entsprechende Rückvergütung.

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1. Diese Kundenmitteilung wurde herausgegeben von Clearstream Banking AG (CBF) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500