Mit Wirkung zum

6. November 2017

wird Clearstream Banking¹ alle deutschen Wertpapiere, die in der Schweiz (UBS) gehalten werden, in den deutschen Markt (Clearstream Banking AG) mit Valuta Montag, den 6. November 2017 migrieren.

Am Freitag, den 3. November 2017 werden die Verlagerungsinstruktionen sowohl an UBS als auch CBF gesandt, die die deutschen Wertpapiere zur Abwicklung am Montag, den 6. November 2017 migrieren.

Ab Montag, den 6. November 2017 ist es nicht mehr möglich, in Deutschland herausgegebene Wertpapiere über den Schweizer Markt bei UBS zu halten. Diese sind bei der Clearstream Bank Luxembourg über den deutschen Markt Clearstream Banking AG (CBF) zu halten.

Offene Transaktionen

Alle Transaktionen am deutschen Markt mit Abwicklungsdatum ab 6. November müssen über den deutschen Markt instruiert werden. Clearstream Banking wird Sperrbestimmungen einführen, sodass jedes, über den Schweizer Markt versandte deutsche Wertpapier abgelehnt wird und der Kunde erneut instruieren muss.

Abwicklung mit Schweizer Kontrahenten

Für Kunden wird es möglich sein, Transaktionen von deutschen Wertpapieren zu instruieren und über CBF in der Schweiz über Schweizer Kontrahenten abzuwickeln.

Kunden können außerdem deutsche Transaktionen mit Schweizer Kontrahenten über CBF in T2S und SIX SIS T2S-Konten abwickeln, jedoch nur frei von Zahlung oder gegen Zahlung in Euro.

Für eine korrekte Instruktion, sollten Sie folgendes Format beachten.

Instruktionsanweisungen: Xact über SWIFT und Xact File Transfer – Deutschland zur Schweiz und T2S

In den folgenden Tabellen, M=zwingend erforderlich (mandatory); O=optional; C=konditional (conditional);
Seq=SWIFT Nachricht (Unter-)Sequenz.

	MT540		Receive Free (Einlieferung frei von Zahlung)	Seq
O	:20C:	:COMM	//common reference^a	A1
M	:98a:	:TRAD	//Handelstag/Zeit	B
O	:22F:	:TTCO	//CCPN or XCPN^b
O	:22F:	:STCO	//NPAR^c	E
O	:22F:	:STCO	//NOMC^c
M	:95P:	:PSET	//DAKVDEFFXXX	E1
M	:95P:	:DEAG	// INSECHZZTRA
O	:97A:	:SAFE^a	//Konto des Auftraggebers in T2S
oder	:95R:	:DEAG	/DAKV/ 7121
O	:95P:	:SELL^a	//BIC8 oder BIC11 des Auftraggebers, falls von DEAG abweichend ^d
oder	:95Q:	:SELL	//Name des Auftraggebers, falls von DEAG abweichend
oder	:95R:	:SELL^a	//Eigener Code des Auftraggebers, falls von DEAG abweichend
O	:97A:	:SAFE	//Konto des Auftraggebers
O	:95a:^e	:BUYR	//Begünstigter
	MT541		Receive Against Payment (Einlieferung gegen Zahlung)	Seq
O	:20C:	:COMM	//common reference^a	A1
M	:98a:	:TRAD	//Handelstag/Zeit	B
O	:22F:	:TTCO	//CCPN or XCPN^b
O	:22F:	:STCO	//NPAR^c	E
O	:22F:	:STCO	//NOMC^b
M	:95P:	:PSET	//DAKVDEFFXXX	E1
M	:95P:	:DEAG	// INSECHZZTRA,
O	:97A:	:SAFE^a	//Konto des Auftraggebers in T2S
oder	:95R:	:DEAG	/DAKV/7121
O	:95P:	:SELL^a	//BIC8 oder BIC11 des Auftraggebers, falls von DEAG abweichend ^d
oder	:95Q:	:SELL	//Name des Auftraggebers, falls von DEAG abweichend
oder	:95R:	:SELL^a	//Eigener Code des Auftraggebers, falls von DEAG abweichend
O	:97A:	:SAFE	//Konto des Auftraggebers
O	:95a:^e	:BUYR	//Begünstigter
	MT542		Deliver Free (Einlieferung frei von Zahlung)	Seq
O	:20C:	:COMM	//common reference^a	A1
M	:98a:	:TRAD	//Handelstag/Zeit	B
O	:22F:	:TTCO	//CCPN or XCPN^b
O	:22F:	:STCO	//NPAR^c	E
O	:22F:	:STCO	//NOMC^b
M	:95P:	:PSET	//DAKVDEFFXXX	E1
M	:95P:	:REAG	// INSECHZZTRA
O	:97A:	:SAFE^a	//Konto des Auftraggebers in T2S
oder	:95R:	:REAG	/DAKV/ 7121
O	:95P:	:BUYR^a	//BIC8 oder BIC11 des Begünstigten, falls von REAG abweichend ^d
oder	:95Q:	:BUYR	//Name des Begünstigten, falls von REAG abweichend
oder	:95R:	:BUYR^a	//Eigener Code des Begünstigten, falls abweichend von REAG
O	:97A:	:SAFE	//Konto des Begünstigten
O	:95a:^e	:SELL	//Auftraggeber
	MT543		Deliver Against Payment (Auslieferung gegen Zahlung)	Seq
O	:20C:	:COMM	//common reference^a	A1
M	:98a:	:TRAD	//Handelstag/Zeit	B
O	:22F:	:TTCO	//CCPN or XCPN^b
O	:22F:	:STCO	//NPAR^c	E
O	:22F:	:STCO	//NOMC^b
M	:95P:	:PSET	//DAKVDEFFXXX	E1
M	:95P:	:REAG	// INSECHZZTRA
O	:97A:	:SAFE^a	//Konto des Auftraggebers in T2S
oder	:95R:	:REAG	/DAKV/ 7121
O	:95P:	:BUYR^a	//BIC8 oder BIC11 des Begünstigten, falls von REAG abweichend ^d
oder	:95Q:	:BUYR	//Name des Begünstigten, falls von REAG abweichend
oder	:95R:	:BUYR^a	//Eigener Code des Begünstigten, falls abweichend von REAG
O	:97A:	:SAFE	//Konto des Begünstigten
O	:95a:^e	:SELL	//Auftraggeber

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a. Optionale Matching-Felder
b. Zusätzliche Matching-Felder
c. Nur angeben, um eine teilweise Abwicklung zu vermeiden. CBF akzeptiert nur die Indikatoren COEX/PARQ und COEX/PARC, wenn in ISO20022 instruiert.
d. Verwendet ein Kunde einen BIC8, ist Clearstream Banking berechtigt, den BIC8 mit einem voreingestellten XXX-Suffix zu ergänzen, um mit den T2S-Abwicklungsbestimmungen konform zu sein. Entsprechend sind Kunden nach wie vor für jeden Abwicklungsfehler verantwortlich, den die Verwendung des BIC8 nach sich zieht.
e. Dieses optionale Matching-Feld wird ungeprüft weitergeleitet. T2S gilt nur als gematcht, wenn der Format- oder eigene BIC angegeben wird. Verwendet ein Kunde einen BIC8, wird Clearstream Banking den voreingestellten XXX-Suffix ergänzen, um mit den T2S-Abwicklungsbestimmungen konform zu sein. Falls nicht vorhanden, wird Clearstream den voreingestellten Matching-BIC des Kunden für das instruierende Konto angeben (siehe Kundenmitteilung A16033).

Instruktionsanweisungen: Xact Web Portal – Deutschland zur Schweiz und T2S

Bei den folgenden Tabellen, M=zwingend erforderlich; O=optional; C=konditional.

	Receive Free (Einlieferung frei von Zahlung)
O	Common ID^a
M	Trade date
O	Trade transaction cond.	XCPN – Ex-Coupon oder CCPN – Cum-Coupon
O	Sett. transaction cond.	NOMC (No automatic Market Claim)
O	Partial settlement	PART – Teilabwicklung gestattet)(voreingestellt in T2S) NPAR –Teilabwicklung nicht gestattet)
	Delivering settlement parties
M	Depository Format	BIC
	Depository Party	DAKVDEFFXXX
M	Party 1 Format	BIC
	Party 1 Identifier	INSECHZZTRA
O	Party 1 Safekeeping account^a	Konto des Kontrahenten in T2S
oder	Party 1 Format	Eigenes
	Party 1 Issuer	DAKV
	Party 1 Identifier	Eigener Wert des Kontrahenten
	Party 1 Safekeeping account	7121
O	Party 2 Format^a	BIC
	Party 2 Identifier	BIC des Auftraggebers
oder	Party 2 Format	Name
	Party 2 Identifier	Name des Auftraggebers
oder	Party 2 Format^a	Eigenes
	Party 2 Issuer	Eigener Code (DSS) des Auftraggebers
	Party 2 Identifier	Eigener Wert des Auftraggebers
O	Party 2 Safekeeping account^a	Konto des Auftraggebers
	Receiving settlement parties
O	Depository Format	BIC
	Depository Identifier	BIC der Verwahrstelle der einliefernden Abwicklungspartei
O	Party 1 Format	BIC
	Party 1 Identifier	CEDELULLXXX (nur CBL Kunden)
	Party 1 Safekeeping account	(T2S SAC-Nummer) DAKV7201000 (nur CBL-Kunden) ^a
O	Party 2 Format	BIC, Name oder eigene
	Party 2 Issuer	Wenn es ein eigenes Format ist: Eigener Code (DSS) des Käufers
	Party 2 Identifier	BIC oder Name bzw. eigener Wert des Käufers

	Receive Against Payment (Einlieferung gegen Zahlung)
O	Common ID^a
M	Trade date
O	Trade transaction cond.	XCPN – Ex-Coupon oder CCPN – Cum-Coupon
O	Sett. transaction cond.	NOMC (No automatic Market Claim)
O	Partial settlement	PART –Teilabwicklung erlaubt (voreingestellt in T2S) NPAR – Teilabwicklung nicht gestattet
	Delivering settlement parties
M	Depository Format	BIC
	Depository Party	DAKVDEFFXXX
M	Party 1 Format	BIC
	Party 1 Identifier	INSECHZZTRA
O	Party 1 Safekeeping account^a	Konto des Kontrahenten in T2S
oder	Party 1 Format	Eigenes
	Party 1 Issuer	DAKV
	Party 1 Identifier	Eigener Wert des Kontrahenten
	Party 1 Safekeeping account	7121
O	Party 2 Format^a	BIC
	Party 2 Identifier	BIC des Auftraggebers
oder	Party 2 Format	Name
	Party 2 Identifier	Name des Auftraggebers
oder	Party 2 Format^a	Eigenes
	Party 2 Issuer	Eigener Code (DSS) des Auftraggebers
	Party 2 Identifier	Eigener Wert des Auftraggebers
O	Party 2 Safekeeping account^a	Konto des Auftraggebers
	Receiving settlement parties
O	Depository Format	BIC
	Depository Identifier	BIC der Verwahrstelle der einliefernden Abwicklungspartei
O	Party 1 Format	BIC
	Party 1 Identifier	CEDELULLXXX (nur CBL Kunden)
	Party 1 Safekeeping account	(T2S SAC-Nummer) DAKV7201000 (nur CBL-Kunden) ^a
O	Party 2 Format	BIC, Name und Adresse bzw. eigener Wert
	Party 2 Issuer	Wenn es ein eigenes Format ist: Eigener Code (DSS) des Käufers
	Party 2 Identifier	BIC oder Name bzw. eigener Wert des Käufers
	Deliver Free (Einlieferung frei von Zahlung)
O	Common ID^a
M	Trade date
O	Trade transaction cond.	XCPN – Ex-Coupon oder CCPN – Cum-Coupon
O	Sett. transaction cond.	NOMC (No automatic Market Claim)
O	Partial settlement	PART – Teilabwicklung erlaubt (voreingestellt in T2S) NPAR – Teilabwicklung nicht gestattet
	Receiving settlement parties
M	Depository Format	BIC
	Depository Party	DAKVDEFFXXX
M	Party 1 Format	BIC
	Party 1 Identifier	INSECHZZTRA
O	Party 1 Safekeeping account^a	Konto des Kontrahenten in T2S
oder	Party 1 Format	Eigenes
	Party 1 Issuer	DAKV
	Party 1 Identifier	Eigener Wert des Kontrahenten
	Party 1 Safekeeping account	7121
O	Party 2 Format^a	BIC
	Party 2 Identifier	BIC des Begünstigten
oder	Party 2 Format	Name
	Party 2 Identifier	Name des Begünstigten
oder	Party 2 Format^a	Eigenes
	Party 2 Issuer	Eigener Code (DSS) des Begünstigten
	Party 2 Identifier	Eigener Wert des Begünstigten
O	Party 2 Safekeeping account^a	Konto des Begünstigten
	Delivering settlement parties
O	Depository Format	BIC
	Depository Identifier	BIC der Verwahrstelle der ausliefernden Abwicklungspartei
O	Party 1 Format	BIC
	Party 1 Identifier	CEDELULLXXX (nur CBL Kunden)
	Party 1 Safekeeping account	(T2S SAC-Nummer) DAKV7201000 (nur CBL-Kunden) ^a
O	Party 2 Format	BIC, Name oder eigene^c
	Party 2 Issuer	Wenn es ein eigenes Format ist: Eigener Code (DSS) des Verkäufers
	Party 2 Identifier	BIC oder Name bzw. eigener Wert des Verkäufers

	Deliver Against Payment (Auslieferung gegen Zahlung)
O	Common ID^a
M	Trade date
O	Trade transaction cond.	XCPN – Ex-Coupon oder CCPN – Cum-Coupon
O	Sett. transaction cond.	NOMC (No automatic Market Claim)
O	Partial settlement	PART –Teilabwicklung erlaubt (voreingestellt in T2S) NPAR Partial not allowed (Teilabwicklung nicht gestattet)
	Receiving settlement parties
M	Depository Format	BIC
	Depository Party	DAKVDEFFXXX
M	Party 1 Format	BIC
	Party 1 Identifier	INSECHZZTRA
O	Party 1 Safekeeping account^a	Konto des Kontrahenten in T2S
oder	Party 1 Format	Eigenes
	Party 1 Issuer	DAKV
	Party 2 Identifier	Eigener Wert des Kontrahenten
	Party 1 Safekeeping account	7121
O	Party 2 Format^a	BIC
	Party 2 Identifier	BIC des Begünstigten
oder	Party 2 Format	Name
	Party 2 Identifier	Name des Begünstigten
oder	Party 2 Format^a	Eigenes
	Party 2 Issuer	Eigener Code (DSS) des Begünstigten
	Party 2 Identifier	Eigener Wert des Begünstigten
O	Party 2 Safekeeping account^a	Konto des Begünstigten
	Delivering settlement parties
O	Depository Format	BIC
	Depository Identifier	BIC der Verwahrstelle der ausliefernden Abwicklungspartei
O	Party 1 Format	BIC
	Party 1 Identifier	CEDELULLXXX (nur CBL Kunden)
	Party 1 Safekeeping account	(T2S SAC-Nummer) DAKV7201000 (nur CBL-Kunden) ^e
O	Party 2 Format	BIC, Name oder eigene
	Party 2 Issuer	Wenn es ein eigenes Format ist: Eigener Code (DSS) des Verkäufers
	Party 2 Identifier	BIC oder Name bzw. eigener Wert des Verkäufers

------------------------------------------
a. Optionale Matching-Felder.
b. Nur angeben, um eine teilweise Abwicklung zu vermeiden. CBF akzeptiert nur die Indikatoren COEX/PARQ und COEX/PARC, wenn in ISO20022 instruiert.
c. Dieses optionale Matching-Feld wird ungeprüft weitergeleitet. T2S gilt nur als gematcht, wenn der Format oder eigene BIC angegeben wird. Falls nicht vorhanden, wird Clearstream den voreingestellten Matching-BIC des Kunden für das instruierende Konto angeben (siehe Kundenmitteilung A16119).
d. Zusätzliches Matching-Feld.

e. Die Wertpapierkontonummer (SAC) ist ein optionales Match-Kriterium in T2S.

Instruktionsanweisungen: CreationOnline – Deutschland an die Schweiz und T2S

Bei den folgenden Tabellen, M=zwingend erforderlich; O=optional; C=konditional.

	Receive Free (Einlieferung frei von Zahlung)
O	Common Reference^a
O	Partial Settlement^b	Teilabwicklung gestattet (voreingestellt in T2S) Teilabwicklung nicht gestattet
M	Trade Date
M	Place of Settlement	BIC
	Party	DAKVDEFFXXX – Deutschland
M	Delivering Agent	BIC
	Party	INSECHZZTRA
O	Account^a	Konto des Kontrahenten in T2S
oder	Delivering Agent	Datenquellensystem
	Party	Clearstream Banking Frankfurt
	Account	7121
O	Seller^a	BIC
	Party	BIC des Auftraggebers
oder	Seller	Name und Adresse
	Party	Name des Auftraggebers
oder	Seller^a	Datenquellensystem
	Party	Eigener Code des Auftraggebers
O	Account	Konto des Auftraggebers
O	Other Parties	Typ: Käufer^c Format: BIC, Name und Adresse bzw. Datenquellensystem
O	Additional Indicators:	Typ: Indikator für Transaktionsstatus Code: Ex-Coupon oder Cum-Coupon^d
O	Additional Indicators:	Typ: Indikator für Abwicklungs- und Transaktionsstatus Code: Kein automatischer Market Claim^d
	Receive Against Payment (Einlieferung gegen Zahlung)
O	Common Reference^a
O	Partial Settlement^b	Teilabwicklung gestattet (voreingestellt in T2S) Partial not allowed (Teilabwicklung nicht gestattet)
M	Trade Date
M	Place of Settlement	BIC
	Party	DAKVDEFFXXX – Deutschland
M	Delivering Agent	BIC
	Party	INSECHZZTRA
O	Account^a	Konto des Kontrahenten in T2S
oder	Delivering Agent	Datenquellensystem
	Party	Clearstream Banking Frankfurt
	Account	7121
O	Seller^a	BIC
	Party	BIC des Auftraggebers
oder	Seller	Name und Adresse
	Party	Name des Auftraggebers
oder	Seller^a	Datenquellensystem
	Party	Eigener Code des Auftraggebers
O	Account	Konto des Auftraggebers
O	Other Parties	Typ: Käufer^c Format: BIC, Name und Adresse bzw. Datenquellensystem
O	Additional Indicators:	Typ: Indikator für Transaktionsstatus Code: Ex-Coupon oder Cum-Coupon^d
O	Additional Indicators:	Typ: Indikator für Abwicklungs- und Transaktionsstatus Code: Kein automatischer Market Claim^d
	Deliver Free (Einlieferung frei von Zahlung)
O	Common Reference^a
O	Partial Settlement^b	Teilabwicklung gestattet (voreingestellt in T2S) Partial not allowed (Teilabwicklung nicht gestattet)
M	Trade Date
M	Place of Settlement	BIC
	Party	DAKVDEFFXXX – Deutschland
M	Receiving Agent	BIC
	Party	INSECHZZTRA
O	Account^a	Konto des Kontrahenten in T2S
oder	Receiving Agent	Datenquellensystem
	Party	Clearstream Banking Frankfurt
	Account	7121
O	Buyer^a	BIC
	Party	BIC des Begünstigten
oder	Buyer	Name und Adresse
	Party	Name des Begünstigten
oder	Buyer^a	Datenquellensystem
	Party	Eigener Code des Begünstigten
O	Account	Konto des Begünstigten
O	Other Parties	Typ: Verkäufer^c Format: BIC, Name und Adresse bzw. Datenquellensystem
O	Additional Indicators:	Typ: Indikator für Transaktionsstatus Code: Ex-Coupon oder Cum-Coupon^d
O	Additional Indicators:	Typ: Indikator für Abwicklungs- und Transaktionsstatus Code: Kein automatischer Market Claim^d
	Deliver Against Payment (Auslieferung gegen Zahlung)
O	Common Reference^a
O	Partial Settlement^b	Teilabwicklung gestattet (voreingestellt in T2S) Partial not allowed (Teilabwicklung nicht gestattet)
M	Trade Date
M	Place of Settlement	BIC
	Party	DAKVDEFFXXX – Deutschland
M	Receiving Agent	BIC
	Party	INSECHZZTRA
O	Account^a	Konto des Kontrahenten in T2S
oder	Receiving Agent	Datenquellensystem
	Party	Clearstream Banking Frankfurt
	Account	7121
O	Buyer^a	BIC
	Party	BIC des Begünstigten
oder	Buyer	Name und Adresse
	Party	Name des Begünstigten
oder	Buyer^a	Datenquellensystem
	Party	Eigener Code des Begünstigten
O	Account	Konto des Begünstigten
O	Andere Parteien	Typ: Verkäufer^c Format: BIC, Name und Adresse bzw. Datenquellensystem
O	Additional Indicators:	Typ: Indikator für Transaktionsstatus Code: Ex-Coupon oder Cum-Coupon^d
O	Additional Indicators:	Typ: Indikator für Abwicklungs- und Transaktionsstatus Code: Kein automatischer Market Claim^d

------------------------------------------
a. Optionale Matching-Felder
b. Nur angeben, um eine teilweise Abwicklung zu vermeiden. CBF akzeptiert nur die Indikatoren COEX/PARQ und COEX/PARC, wenn in ISO20022 instruiert.
c. Dieses optionale Matching-Feld wird ungeprüft weitergeleitet. T2S gilt nur als gematcht, wenn der Format oder eigene BIC angegeben wird. Falls nicht vorhanden, wird Clearstream den voreingestellten Matching-BIC des Kunden für das instruierende Konto angeben (siehe Kundenmitteilung A16033).
d. Zusätzliches Matching-Feld.

Weitere Informationen

Weitere Informationen erhalten Sie von Clearstream Banking Client Services oder von Ihrem Relationship Officer.
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