PATRIZIA AG: Maßnahmen im Aktienregister und in CASCADE-RS

Für die Namensaktien der PATRIZIA AG (ISIN DE000PAT1AG3) werden im April 2021 nachstehende, das Aktienregister und die Girosammel (GS)-Verwahrung betreffende Maßnahmen durchgeführt.

Dabei gilt folgender Zeitplan:

• 9. April 2021
  • Migration des Aktienregisters auf das System „STARiS“ und Wechsel zum Aktienregisterführer ADEUS Aktienregister-Service-GmbH
  • Vergabe neuer Aktionärsnummern im Aktienregister STARiS
• 10. April 2021
  Übernahme der neuen Aktionärsnummern in CASCADE-RS
• 12. April 2021
  Verfügbarkeit der neuen Aktionärsnummern in CASCADE-RS

Migration des Aktienregisters

Weiterleitungsstopp

Im Zuge der Migration des Aktienregisters auf „STARiS“ gilt in der Zeit ab 6. April 2021 bis einschließlich 12. April 2021 ein Weiterleitungsstopp. Die nächste Weiterleitung an das Aktienregister erfolgt am 13. April 2021.

Ab dem 13. April 2021 ist die Erfassung/Kontrolle von Aufträgen zur Umschreibung und Eintragung mit dem aktuellen Datum Umschreibung/ Eintragung wieder möglich.

Alle während des Weiterleitungsstopps an Clearstream Banking AG¹ übermittelten Aufträge werden am 13. April 2021 an das Aktienregister weitergeleitet.

Aktionärsnummern in Aufträgen

Banken, die bei Umschreibungs-/Eintragungsaufträgen zu Gunsten bestandsführender Aktionäre die jeweilige Aktionärsnummer mitliefern, müssen ab dem 13. April 2021 die neue Aktionärsnummer verwenden. Bei Übermittlung von Umschreibungen/Eintragungen auf bestandsführende Aktionäre ohne Vorgabe einer Aktionärsnummer fügt CASCADE-RS bei korrekter und eindeutiger Referenzierung des bestehenden Wertpapierbesitzers die neue Aktionärsnummer dem jeweiligen Auftrag hinzu (weitere Informationen dazu s.u.). In Aufträgen (z.B. Aktionärsdatenänderungen), die in CASCADE-RS noch offen sind, wird durch CBF im Zuge der Umstellung die bisherige Aktionärsnummer gegen die neue Aktionärsnummer getauscht werden.

Ansprechpartner beim Aktienregister

Bis zum Ende der Migrationsphase (13. April 2021) stehen den Banken – zusätzlich zu den Ansprechpartnern bei CBF – folgende Ansprechpartner bei ADEUS für Rückfragen in Bezug auf die Migration zur Verfügung:

Johannes Müller
Tel.:      089 / 3800 90756
E-Mail:  johannes.mueller@adeus.com

Stefan Schmöller
Tel.:      089 / 3800 4539
E-Mail:  stefan.schmoeller@adeus.com

Neue Aktionärsnummern

Dies betrifft ausschließlich Banken, die die Aktionärsnummer bei DFÜ-Aufträgen an CASCADE-RS übermitteln.

Verfügbarkeit in CASCADE-RS

Die neuen Aktionärsnummern sind gültig für alle Aufträge, die ab dem 13. April 2021 oder später in CASCADE-RS eingestellt werden.

Umschlüsselung alte/neue Aktionärsnummern

Ab dem 13. April 2021 können Bestandsqueries (KVCB) mit den neuen Aktionärsnummern angefordert werden. Aus technischen Gründen ist der Zeitpunkt der Erstellung des Bestandsqueries ab einer Größenordnung von mehr als 5.000 Aktionären je Bank im Vorfeld mit dem Client Services Domestic abzustimmen.

Zusätzlich stellt CBF auf Anforderung ab dem 12. April 2021 eine Übersetzungstabelle je Bank „Alte/Neue Aktionärsnummern“ im CSV-Format (ausschließlich per E-Mail) zur Verfügung. Die Tabelle enthält je Aktionär die Felder „Bank“, „ISIN“, „Kundenreferenz“ (GIT1 „Instituts-Referenz“, GIT2 „Depot-Referenz“), Kennzeichen „Juristische/Natürliche Person“, Geburtsdatum, „Zusatzidentifikation“, „Aktionärsnummer“, „Aktionärsnummer neu“. Zu jeder in CASCADE-RS angegebenen Aktionärsnummer wird eine neue Aktionärsnummer vergeben. In der Übersetzungstabelle können je Aktionärsnummer in Abhängigkeit von der Anzahl der Wertpapierbesitzer je Kundenreferenz mehrere Datensätze auftreten. Eine Beispieldatei findet sich im Anhang zu dieser Kundeninformation. Die Übersetzungstabelle kann bis 5. April 2021 formlos per E-Mail an registeredshares@clearstream.com unter Angabe der Banknummer und der Rücksende-E-Mail-Adresse bestellt werden. Die Tabelle ist für die Banken kostenfrei.

Ansprechpartner des Aktienregisters

Ab dem 12. April 2021 erfolgt die Aktienregisterführung durch ADEUS Aktienregister-Service-GmbH. Daher sind ab diesem Datum Anfragen und der Schriftverkehr insbesondere auch zur Verrechnung der Transaktionskosten, zu richten an:

ADEUS Aktienregister-Service-GmbH
Königinstr. 28
80802 München
Tel.:      089 / 3800 3900

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1. Diese Kundenmitteilung wurde herausgegeben von Clearstream Banking AG (CBF) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.