Reference
Mit Valuta 28. Februar 2023 findet eine Kapitalherabsetzung in TUI AG Namensaktie (ISIN DE000TUAG000) im Verhältnis 10:1 in die TUI AG Inhaberteilrechte (ISIN DE000TUAG1T2) statt.
Im Folgenden sind die entsprechenden Verarbeitungsschritte und ihre zeitliche Abfolge dargestellt.
Umschreibungsstopp vom 21. bis 28. Februar 2023
Vom 21. bis 28. Februar 2023 ist die Erfassung und Übermittlung von Umschreibungen bzw. Ersteintragungen in der TUI AG Namensaktie (ISIN DE000TUAG000) in CASCADE-RS nicht möglich. Die in dieser Zeit im CASCADE–RS-System befindlichen Umschreibungs- bzw. Ersteintragungsaufträge werden vom System automatisch gelöscht.
Die Erfassung und Übermittlung von Aufträgen zur Umschreibung und Ersteintragung ist in der Gattung konvertierte TUI AG Namensaktien (ISIN DE000TUAG505) ab dem 28. Februar 2023 möglich.
Ausbuchung der Bestände zum 28. Februar 2023
Am 27. Februar 2023 werden zur Vorbereitung der Ausbuchung die Hauptbestände in den TUI AG Namensaktie (ISIN DE000TUAG000) durch Clearstream Banking1 automatisch per Bestandsübertrag in den freien Meldebestand der jeweiligen Bank übertragen.
Mit Valuta 28. Februar 2023 werden den Banken die Bestände in den TUI AG Namensaktien (ISIN DE000TUAG000) ausgebucht.
Einbuchung der Aktienspitzen am 28. Februar 2023
Mit Valuta 28. Februar 2023 werden den Banken im Verhältnis 10:1 TUI AG Aktienspitzen (ISIN DE000TUAG1T2) eingebucht, d.h. für zehn TUI AG Namensaktien (ISIN DE000TUAG000) erhalten die Banken eine TUI AG Aktienspitze (ISIN DE000TUAG1T2).
Tausch von Aktienspitzen in Originalaktien vom 28. Februar 2023 bis 9. März 2023
Vom 28. Februar 2023 bis einschließlich 9. März 2023 ist es möglich, die Aktienspitzen der TUI AG (ISIN DE000TUAG1T2) in konvertierte Aktien der TUI AG Namensaktien (ISIN DE000TUAG505) zu tauschen. Hierfür ist in CASCADE die Transaktion Wertpapierübertrag (KVEE WE) mit der TR-Ausprägung 3 zu nutzen:
Ausprägung 3: Tausch Aktienspitzen (AS) in Originalaktien (OA)
Börsen-, CCP- und OTC-Geschäfte
Die am 27. Februar 2023 abends noch offenen Börsen- und CCP-Geschäfte, werden automatisch umgestellt, d.h. die Gattung TUI AG (ISIN DE000TUAG000) wird in die der TUI AG Aktienspitzen (ISIN DE000TUAG1T2) geändert und die Nominale im Verhältnis 10:1 angepasst.
CASCADE-OTC-Geschäfte werden nicht automatisch umgestellt.
Meldung der Aktionäre per Umschreibung ab 28. Februar 2023
Nach Durchführung der Kapitalherabsetzung sind die Aktionäre der TUI AG konvertierte Namensaktie (ISIN DE000TUAG505) durch die Depotbanken per Umschreibung in das Aktienregister der Gesellschaft zu melden. Dies ist ab dem 28. Februar 2023 möglich. Es ist die Nominale nach Kapitalherabsetzung zu verwenden.
Hinweis für LIMA-Nutzer
Aufgrund der Verarbeitungskapazitäten in CASCADE-RS sind Einreichungen ab einer Größenordnung von 10.000 Umschreibungen je Übertragung im Voraus mit dem Customer Service abzustimmen. Die Clearstream Banking AG behält sich vor, nicht abgestimmte File-Transfers im Rahmen der Gesamtkoordination abzulehnen.
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1. Diese Kundenmitteilung wurde herausgegeben von der Clearstream Banking AG (CBF) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB-7500.