CFF: Universal-Investment Fund und Theta Global Fund migrieren zu CFF

Mit Wirkung zum

Freitag, 13. Januar 2017

werden die Investmentfondsanteile an Fonds, die von Universal-Investment Luxembourg S.A. und der Hauck & Aufhäuser Investment Gesellschaft S.A. in der Rolle als Fondsmanager sowie von Hauck & Aufhäuser Alternative Investment Services S.A. (LU) als Order Handling Agent verwaltet werden und in der beigefügten Tabelle aufgeführt sind, über den Central Facility for Funds (CFF) Service abgewickelt.

Alle Kunden von Clearstream Banking¹, die Bestände dieser Investmentfondsanteile halten, profitieren umgehend von den Verfahren und Dienstleistungen des CFF.

Einzelheiten zur Migration

Zeitplan für Verfahrensanpassungen:

• Offene Abwicklungen von MD-1 und früher werden weiterhin über das heute bestehende Verfahren abgewickelt.
• Instruktionen, die nicht über die CFF-Verfahren abgewickelt werden, können spätestens am Geschäftstag MD-1 ausgeführt werden.
• Clearstream Banking wird alle Positionen in der Nachtverarbeitung vor MD-1 automatisch übertragen. Inhaber von Clearstream Banking-Konten müssen keine Maßnahmen ergreifen.
• Offene Instruktionen, die nicht über die CFF-Verfahren abgewickelt werden, werden nicht bearbeitet und müssen von den Kunden storniert werden. Werden die Instruktionen von den Kunden nicht storniert, behält sich Clearstream das Recht vor, die Instruktionen im Namen des Kunden zu stornieren.
• Alle Transaktionen mit Abwicklungsdatum zum Migrationstag und später nehmen die CFF-Verfahren in Anspruch und werden gegen das in der beigefügten Tabelle angegebene FIA 10010 bei Clearstream Banking abgewickelt.
• Alle Kapitalmaßnahmen mit Stichtag MD und danach werden über die CFF-Verfahren abgewickelt.

Weitere Informationen

Weitere ausführliche Informationen zu CFF erhalten Sie im Clearstream Banking Customer Handbook.

Für weitere Informationen wenden Sie sich bitte an:

Weitere allgemeine Informationen zu den Produkten und Dienstleistungen von Clearstream Banking erhalten Sie von Ihrem Relationship Officer.

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1. Clearstream Banking bezieht sich sowohl auf Clearstream Banking S.A. mit Gesellschaftssitz 42, avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, eingetragen im Luxemburger Handelsregister unter der Nummer B-9248 als auch auf Clearstream Banking AG (für Kunden von Clearstream Banking Frankfurt (CBF), die CreationOnline nutzen) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister B des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.
2. Kunden können in ihren Abwicklungsinstruktionen das Fondsmarktkonto des CFF („FMA01“) als Kontrahentenkonto verwenden.