IFS: Investor-CSD-Lösung für den österreichischen Markt – Aktualisierung
Hinweis: Diese Kundenmitteilung, die ursprünglich am 14. September 2018 veröffentlicht wurde, wurde aktualisiert, um Informationen zum Creation OI zu ergänzen.
Mit Wirkung zum
10. Dezember 2018
wird Clearstream Bankings1 Vestima für die Umsetzung der Investor-CSD-Lösung für Investmentfonds der Oesterreichischen Kontrollbank Aktiengesellschaft (OeKB) erweitert.
Diese Erweiterung wird sich auf die folgenden Kundengruppen auswirken (die Abschnitte finden Sie im beigefügten PDF):
- Auftraggeber (Order Issuer; OIs) mit einem Abwicklungskonto in Creation (Creation OIs) und die Aufträge in Vestima in Nicht-EUR-Währungen (CHF, GBP, USD), welche für den OeKB-Clearstream-Link zugelassen sind, zur Abwicklung gegen Zahlung mit einem Order Handling Agent (OHA) über ein Konto in OeKB zur Abwicklung (OeKB OHA) erteilen (siehe Abschnitte 1.4 und 1.5)
- OIs mit Abwicklungskonto in CASCADE (CASCADE OIs), die sich für die optionale automatische Generierung von Abwicklungsinstruktionen durch Vestima entschieden haben (siehe Abschnitt 2)
- CASCADE OIs, die Aufträge in Vestima in EUR oder Nicht-EUR für die DVP-Abwicklung mit einem OeKB OHA in Österreich erteilen (siehe Abschnitte 2.1 und 2.2)
- OeKB OHAs, die Aufträge über Vestima in EUR oder Nicht-EUR für die DVP-Abwicklung von Creation OIs erhalten (siehe Abschnitte 4.1, 4.2, 4.4 und 4.5)
- OeKB OHAs, die über Vestima Aufträge in EUR zur DVP-Abwicklung von CASCADE OIs erhalten (siehe Abschnitt 4.3)
- OeKB OHAs könnten in Zukunft mit CASCADE OIs in Verbindung gebracht werden (siehe Abschnitt 4.3)
Detaillierte Beschreibungen der Auswirkungen finden Sie im angehängten PDF. Alle beschriebenen Auswirkungen basieren auf Zeichnungsaufträgen. Die Auswirkungen gelten gleichermaßen für Rücknahmeaufträge in entgegengesetzter Richtung.
Umtauschaufträge werden unterstützt2 mit Abwicklung ohne Zahlung.
Hinweis:
- Für von OIs und OHA eingereichte Abwicklungsinstruktionen wird empfohlen, dass sich diese an den Vorgaben der Abwicklungsdetaillevel der entsprechenden MT515/setr.012 und MT502/setr.010 Nachrichten ausrichten.
- Creation OIs, die beabsichtigen, nach dem Inkrafttreten in ein CASCADE OI Vestima Setup zu migrieren, müssen die im Folgenden für CASCADE OIs beschriebenen Auswirkungen berücksichtigen, insbesondere die Tatsache, dass CASCADE OIs nicht in der Lage sein werden, Aufträge für DVP-Abwicklungen in Nicht-EUR mit einem OeKB OHA zu erteilen.
- CASCADE OIs werden nicht in der Lage sein, geldbasierte Aufträge in österreichischen Investmentfonds zu platzieren, bei denen die Anzahl der Dezimalstellen, die für die Buchführung der Fondsklasse durch CBL zur Verfügung stehen, im Bereich von 4 bis 6 (einschließlich) liegt.
- Für CASCADE OIs wird die Auftragserteilung in Vestima in Nicht-EUR für die DVP-Abwicklung mit einer OeKB OHA in Österreich nicht mehr möglich sein, da CASCADE/T2S Nicht-EUR-Währungen über den bedingten Abwicklungsmechanismus nicht unterstützt.
Zusätzliche Informationen zur Umstellung für Creation OIs
Das dieser Veröffentlichung beigefügte PDF beschreibt die unterschiedlichen Auswirkungen auf Creation OIs, die Aufträge in Fremdwährungen (CHF, GBP, USD) zur Abwicklung gegen Zahlung (DVP) erteilen, je nach Verhalten der Order Handling Agents über ein Konto in OeKB zur Abwicklung (OeKB OHA).
Inzwischen haben die OeKB OHAs ihr zukünftiges Setup an Clearstream kommuniziert. Nachfolgend finden Sie eine Übersicht nach OHA-Name, Kapitel der Kundenmitteilung relevant für Creation OIs und die OHA CBL-Kontonummer für die zukünftige Abwicklung:
OHA Name | Kapitel der Kundenmitteilung anwendbar für Creation OI | OHA Konto | Auswirkungen auf Creation OI |
SEMPER CONSTANTIA PRIVATBANK AKTIEN | Nicht verfügbar | Nicht verfügbar | Wie bei EUR-Aufträgen sind Abwicklungsinstruktionen zu erteilen. Bei der Auftragserteilung in CHF/USD/GBP muss "Requested NAV currency" auf CHF/USD/GBP und "Settlement currency" auf EUR eingestellt werden. Die Abwicklung dieser Aufträge erfolgt in EUR und entspricht derjenigen für EUR-Aufträge. Eine Auftragserteilung mit Abwicklungswährung CHF/USD/GBP wird von Vestima abgelehnt. |
RAIFFEISEN BANK INTERNATIONAL AG (A | 1.5 | 12467 | 1.5 gilt, also, SAFE:12467 |
BANK GUTMANN AG (WIEN) | 1.4 | Generisch 19222 | 1.4 gilt, also, PSET:CEDELULLXXX, SAFE:19222 |
ERSTE GROUP BANK AG (AT) | 1.5 | 12173 | 1.5 gilt, also, PSET:CEDELULLXXX, SAFE:12173 |
RAIFFEISENLANDESBANK OBEROSTERREICH | 1.5 | 12173 | 1.5 gilt, also, PSET:CEDELULLXXX, SAFE:12173. |
STATE STREET BANK INTERNATIONAL GMB | 1.4 | Generisch 19222 | 1.4 gilt, also, PSET:CEDELULLXXX, SAFE:19222 |
MEINL BANK (AUSTRIA) | Nicht verfügbar | Nicht verfügbar | Wie bei EUR-Aufträgen sind Abwicklungsinstruktionen zu erteilen. Bei der Auftragserteilung in CHF/USD/GBP muss "Requested NAV currency" auf CHF/USD/GBP und "Settlement currency" auf EUR eingestellt werden. Die Abwicklung dieser Aufträge erfolgt in EUR und entspricht derjenigen für EUR-Aufträge. Eine Auftragserteilung mit Abwicklungswährung CHF/USD/GBP wird von Vestima abgelehnt. |
UNICREDIT BANK AUSTRIA AG (AT) | 1.5 | 18481 | 1.5 gilt, also, PSET:CEDELULLXXX, SAFE:18481 |
OBERBANK (AUSTRIA) | 1.4 | Generisch 19222 | 1.4 gilt, also, PSET:CEDELULLXXX, SAFE:19222 |
VORARLBERGER LANDES- UND HYPOTHEKEN | Nicht verfügbar | Nicht verfügbar | OHA does not have non-EUR NAV currency funds set up in Vestima. |
SCHOELLERBANK AG AUSTRIA | 1.5 | 15296 | 1.5 gilt, also, PSET:CEDELULLXXX, SAFE:15296 |
ALLGEMEINE SPARKASSE OBEROSTERREICH | Nicht verfügbar | Nicht verfügbar | OHA hat keine Nicht-EUR NAV-Währungsfonds in Vestima eingerichtet. |
BKS BANK AG (AT) | 1.5 | 62013 | 1.5 gilt, also, PSET:CEDELULLXXX, SAFE:62013 |
BANK FUER TIROL UND VORARLBERG (AT) | Nicht verfügbar | Nicht verfügbar | OHA hat keine Nicht-EUR NAV-Währungsfonds in Vestima eingerichtet. |
Weitere Informationen
Weitere Informationen erhalten Kunden von Clearstream Banking Client Services bzw. ihrem Relationship Officer.
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1. Clearstream Banking bezieht sich sowohl auf Clearstream Banking S.A. mit Gesellschaftssitz 42, avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, eingetragen im Luxemburger Handelsregister unter der Nummer B-9248 als auch auf Clearstream Banking AG mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister B des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.
2. Umtauschaufträge zwischen Fondsanteilklassen ohne Euro als NAV-Währung und Fondsanteilklassen mit Euro als NAV-Währung werden nicht unterstützt.