USA: Erlösansprüche aus DTS-Namensaktien mit einer Zahlungsoption in CAD - Aktualisierung
Hinweis: Diese ursprünglich am 14. Juli 2016 veröffentlichte Kundeninformation wurde um ein weiteres Wertpapier aktualisiert, das dem beschriebenen Transfer-Prozess entsprechen muss. Aenderungen wurden markiert.
Clearstream Banking1 möchte Kunden darüber informieren, dass mit
sofortiger Wirkung
folgende bei der Citibank N.A. hinterlegte Aktien auf die kanadische Verwahrstelle von Clearstream Banking, RBC I&TS per Cross-Border-Transfer 2 mit den folgenden Fristen übertragen werden müssen, um einen Kapitalmaßnahmenanspruch auf Erlöse in Kanadischem Dollar (CAD) zu erhalten:
- zwei Tage vor dem Stichtag für FAST3-zugelassene Wertpapiere;
- fünf Tage vor dem Stichtag für nicht FAST-zugelassene Wertpapiere.
Zusätzlich sind die folgenden Einschränkungen für diesen nordwärts gerichteten Transfer ("northbound flip") bei den betroffenen Wertpapieren zu beachten:
- Für FAST-zugelassene Wertpapiere geht dies nur ab einem Tag vor dem Stichtag bis zum Geschäftsschluss am Stichtag;
- Für nicht FAST-zugelassene Wertpapiere gelten die Einschränkungen ab vier Tage vor dem Stichtag bis zum Geschäftsschluss am Stichtag.
Sollten die erwähnten Wertpapiere nicht wie oben beschrieben transferiert werden können, erhalten Kunden ihre Erlöse in US-Dollar (USD), der Währung von DTC.
Um die Erlöse in CAD zu erhalten, müssen die folgenden Wertpapiere von der Citibank N.A. auf RBC I&TS transferiert werden. Diese Liste kann jederzeit geändert werden. Kunden von Clearstream Banking werden rechtzeitig darüber unterrichtet.
| Name des Wertpapiers | CUSIP/ISIN | FAST-zugelassen |
| AGRIUM INC COM | CA0089161081 | J |
| BROOKFIELD ASSET MGMT INC CL A | CA1125851040 | J |
| BROOKFIELD PPTY PART LP UN | BMG162491077 | J |
| CALEDONIA MINING CORP PLC SHARES | JE00BD35H902 | J |
| CENOVUS ENERGY INC COM | CA15135U1093 | J |
| ENCANA CORP COM | CA2925051047 | J |
FRANCO-NEVADA CORP COM | CA3518581051 | J |
| GILDAN ACTIVEWEAR COM | CA3759161035 | J |
| GRANITE REIT STAPLED UNIT | CA3874371147 | J |
| INTERTAPE POLYMER GRP COM | CA4609191032 | J |
| OPEN TEXT CORP COMMON | CA6837151068 | J |
| POTASH CORP OF SASK INC COM | CA73755L1076 | J |
| WASTE CONNECTIONS INC COM | CA94106B1013 | J |
| YAMANA GOLD INC COM | CA98462Y1007 | J |
| ALACER GOLD CORP RR | CA0106791084 | N |
| METALORE RES LTD COM | CA5913071034 | N |
Hintergrund
Die oben beschriebenen Änderungen erfolgen gemäß einer vom kanadischen Zentralverwahrer (Canadian Depository for Securities; CDS) verkündeten Verfahrensänderung zur Kontrolle von Wertpapierrückführungen, die sich auf Ansprüche aus diesen Wertpapieren beziehen. Wir werden unsere Kunden über weitere Entwicklungen informieren.
Weitere Informationen
Weitere Informationen erhalten Sie vom Clearstream Banking Client Services oder von Ihrem Relationship Officer.
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1. Clearstream Banking bezieht sich sowohl auf Clearstream Banking AG mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister B des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500 als auch auf Clearstream Banking S.A. mit Gesellschaftssitz 42, avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, und eingetragen im Luxemburger Handelsregister unter der Nummer B-9248.
2. Informationen zu den Instruktionen erhalten Sie im Multi-Market Securities Guide von Clearstream Banking.
3. Beim FAST Automated Securities Transfer-System (FAST) handelt es sich um eine Vereinbarung zwischen DTC und Transfer Agent, die eine Bewegung effektiver Wertpapiere verhindert, indem der Agent als Depotstelle für DTC agiert.