Portugal: Schuldverschreibungen – Umwandlung von UNIT zu FAMT Instruktionen

Ergänzend zur Kundenmitteilung A16035 vom 26. Februar 2016 möchte Clearstream Banking¹ die Kunden darüber informieren, dass sich mit dem

28. März 2016

bei allen Wertpapieren der angefügten Liste die Umwandlung von portugiesischen Anleihen durch den portugiesischen Zentralverwahrer (CSD) von der derzeitigen Depotkonto-Instruktion UNIT (Anteil) auf FAMT (Nennwert) ändert.

Hinweis: Die beigefügte Liste der betroffenen Wertpapiere kann sich jederzeit ändern. Clearstream Banking aktualisiert diese Liste, sobald neue Informationen verfügbar sind.

Auswirkung auf das Abwicklungsverfahren

Ergänzend zu unserer Kundenmitteilung A14089 vom 20. Juni 2014 müssen Kunden derzeit direkt in UNIT abwickeln. Um jedoch die EU-Marktpraxis bezüglich der Abwicklung von Schuldverschreibungen zum Nennwert zu harmonisieren, wandelt der portugiesische Zentralverwahrer Interbolsa die in UNIT registrierten Schuldverschreibungen in FAMT um. Die Umwandlung findet in der Woche vom 25. März 2016 bis 27. März 2016 statt.

Ab dem Abwicklungsdatum Dienstag, 29. März 2016, müssen Kunden in FAMT instruieren.

Umstellungsverfahren

Für alle inländischen Instruktionen gilt Folgendes:

Kunden werden gebeten, die IREL-Funktion (Sofortfreigabe) für Instruktionen mit Abwicklungsdatum (SD) am oder nach Dienstag, 29. März 2016 nicht zu nutzen. Alle Instruktionen, die bei Clearstream Banking mit dieser Funktion mit einem SD am Dienstag, 29. März 2016 oder später eingegeben werden, werden storniert.

• Transaktionen mit gewünschtem Abwicklungsdatum bis einschließlich Donnerstag, 24. März 2016, die zum Ende des Geschäftstages am Donnerstag, 24. März 2016 nicht bearbeitet sind und den Status UNMATCHED (nicht gematcht) haben, werden von Clearstream Banking storniert.
• Transaktionen mit gewünschtem Abwicklungsdatum bis einschließlich Donnerstag, 24. März 2016, die zum Ende des Geschäftstages am Donnerstag, 24. März 2016 nicht bearbeitet sind und den Status MATCHED (gematcht) haben, werden von Clearstream Banking storniert. Um eine reibungslose Migration zu gewährleisten, wird den Kunden empfohlen, ihrem Kontrahenten mitzuteilen, ihre Transaktionen auch am Markt zu stornieren.
• Transaktionen mit gewünschtem Abwicklungsdatum am Dienstag, 29. März 2016 oder später werden von Clearstream Banking storniert.
• In allen Fällen werden Kunden gebeten, alle stornierten Transaktionen mit FAMT frühestens am Montag, 28. März 2016 neu zu instruieren.

Für interne Instruktionen gilt Folgendes:

Alle offenen Instruktionen mit Abwicklungsdatum vor oder nach Freitag, 25. März 2016 werden von Clearstream Banking am Freitag, 25. März 2016 am Ende des Geschäftstages storniert.

• Kunden werden gebeten, bis spätestens Montag, 28. März 2016 mit FAMT neu zu instruieren.

Hinweis: Ausnahmsweise wird die interne Abwicklung am Freitag, 25. März 2016, um 18.30 Uhr MEZ geschlossen.

Für Bridge-Abwicklung:

• Alle offenen Instruktionen mit Abwicklungsdatum vor oder nach Donnerstag, 24. März 2016 werden von Clearstream Banking am Donnerstag, 24. März 2016 am Ende des Geschäftstages storniert.
• Kunden werden gebeten, bis spätestens Montag, 28. März 2016 mit FAMT neu zu instruieren.

Hinweis: Ausnahmsweise wird die Bridge-Abwicklung am Freitag, 25. März 2016 geschlossen.
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1. Clearstream Banking bezieht sich sowohl auf Clearstream Banking AG mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister B des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500 als auch auf Clearstream Banking S.A. mit Gesellschaftssitz 42, avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, und eingetragen im Luxemburger Handelsregister unter der Nummer B-9248.