Island: Nächste Schritte bei der Liberalisierung von Kapitalkonten – Auswirkungen auf Barmittel und die Hinterlegungsbescheinigungen („CDs“) der isländischen Zentralbank („CBI“)

Bezugnehmend auf unsere Kundenmitteilung A16079, die am 6. Juni 2016 veröffentlicht und am 9. und 13. Juni 2016 aktualisiert wurde, möchte Clearstream Banking¹ Kunden weitere Informationen zu den Auswirkungen der Auktion, die von der isländischen Zentralbank angekündigt wurde, zu ISK-Barmitteln und dem automatischen Umtausch in CBI CDs mitteilen.

Hintergrund

Gemäß den Informationen in ihrer letzten Kundenmitteilung A16079 und um im Zuge der Auktion die Bearbeitung der Bargeldbestände zu ermöglichen, hat Clearstream Banking entschieden, von Hinterlegungsbescheinigungen (Certificates of Deposit; CD) Gebrauch zu machen, die von der CBI zum Zwecke dieser Auktion ausgegeben werden.

Clearstream Banking hat daraufhin die Bargeldbestände ihrer Kunden in gleichwertige Bestände von CBI CDs konvertiert. Laut dem Gesetz, das die Auktion regelt, werden die CDs auf einem Verwaltungskonto in Form eines Buchgelds bei der CBI gehalten. Die Bedingungen dieses Instruments finden Sie in dem beigefügten Dokument „Terms and Conditions of the CBI CDs“.

Kunden von Clearstream Banking, deren ISK-Geldguthaben in CBI CDs, IS0000027068, umgewandelt wurden, werden über ihre normalen Reports Statement of Holdings und Statement of Movements benachrichtigt.

Auswirkungen auf Kunden

ISK-Barmittel

Bis auf Weiteres ist es für Kunden nicht mehr möglich, ihre ISK von ihrem Konto bei Clearstream Banking zu liefern oder ISK innerhalb des Clearstream Banking Systems zu transferieren. Solche Instruktionen werden abgelehnt. Eine Abwicklung gegen Zahlung in ISK ist daher nicht mehr möglich.

Der Eingang von ISK-Barmitteln wird von der CBI automatisch in CDs IS0000027068 umgetauscht. Kunden, die ISK-Barmittel auf ihr Konto überweisen möchten, werden daher stattdessen die CBI CDs – IS0000027068 gutgeschrieben. Die Gutschrift der CBI CDs auf dem Konto des Kunden wird über eine MT544 bestätigt.

Aufgrund des außergewöhnlichen Verfahrens, das durch solche Transfers erforderlich gemacht wird, werden Kunden, die ISK-Barpositionen in Form von CBI CDs überweisen möchten, aufgefordert, ihre Vorankündigungsinstruktionen für Barmittel im Standardformat und bis spätestens 14. Juni 2016, 16:00 Uhr MEZ einzusenden.

Weiterhin und um Probleme beim Abgleich am Vorabend der Auktionsfrist aufgrund später Instruktionen zu vermeiden, wird Clearstream Banking Vorankündigungsinstruktionen für ISK-Barmittel nur bis 14. Juni 2016, 16:00 Uhr MEZ annehmen. Vorankündigungsinstruktionen für ISK-Barmittel, die nach dieser Frist eingehen, werden abgelehnt.

Abwicklungsinstruktionen für Barmittel – Zusammenfassung

Hinterlegungsbescheinigung der isländischen Zentralbank – IS0000027068

CBI CDs sind für Auslieferungs- und Einlieferungsinstruktionen frei von Zahlung zugelassen.

• Auslieferungen frei von Zahlung für IS0000027068

Clearstream Banking-Kunden, die ihre CDs in Barmittel zurückkonvertieren möchten, können die CDs außerhalb von Clearstream Banking über eine Auslieferung frei von Zahlung an die Depotstelle oder den Intermediär ihrer Wahl liefern. Die gelieferten CDs werden dem Konto der gewählten Depotstelle bzw. des Intermediärs in Form von ISK-Barmitteln gutgeschrieben. Dies jedoch unter der Voraussetzung, dass diese Depotstelle bzw. dieser Intermediär über ein Barmittel-beschränktes Konto bei der Zentralbank verfügt.

Clearstream Banking-Kunden, die ihre CBI CDs ausliefern möchten, müssen Instruktionen über eine gewöhnliche frei von Zahlung MT542-Nachricht oder COL-Äquivalent erteilen und im Textfeld 70E eine der folgenden Angaben machen:

1. Falls der Kontrahent CDs erhalten möchte: ART 11.1 + Kontonummer des beschränkten Wertpapierkontos des Kontrahenten bei der CBI. (Beispiel: ART 11.1, Erhalt eingeschränktes Konto xxxxx.)
2. Falls der Kontrahent ISK-Barmittel erhalten möchte: ART 11.1 + Geldkontonummer des Kontrahenten in IBAN-Format mit Nummer 21 in der Mitte. (Beispiel: ART 11.1, IBAN ISxxxxxx21xxxxxxxxxxxxxxxx.)

Kunden erhalten eine MT546. Dies gilt nicht als eine Abwicklungsbestätigung, sondern als eine Bestätigung, dass die Instruktion zur Ausführung an CBI weitergeleitet wurde. Die Bestätigung der vorläufigen Belastung wird Kunden über eine MT546 zugesendet. Nach Marktbestätigung der Abwicklung der Instruktion erhalten Clearstream Banking-Kunden eine MT548 mit Bezugnahme auf ihre ursprüngliche Transaktion.

Die Abwicklungsfrist für Lieferungen frei von Zahlung von IS0000027068 ist 16:00 Uhr am Abwicklungstag.

• Einlieferungen frei von Zahlung von IS0000027068

CBI CDs sind für Einlieferungen frei von Zahlung gemäß Standardformat und Fristen zugelassen.

Wertpapier-Abwicklungsinstruktionen – Zusammenfassung

Erwartete Einkünfte Hinterlegungsbescheinigungen der isländischen Zentralbank – CBI CDs

Gemäß dem vorstehend beschriebenen Barmittelverfahren akzeptiert und bearbeitet Clearstream Banking keine eingehenden ISK-Barmittel mehr. Als direkte Folge davon werden alle erwarteten Einkommenserlöse in ISK mit Zahlbarkeitstag nach dem 9. Juni 2016 und bis auf Weiteres automatisch in Form von CBI CDs und gemäß dem von der CBI angegebenen Wandlungskurs berechtigten Kunden gutgeschrieben.

Referenzen: Bitte folgen Sie dem untenstehenden Link zu den Auktionsbedingungen für die CBI CDs – IS0000027068.

Weitere Informationen

Weitere Informationen erhalten Sie beim Clearstream Banking Client Services oder von Ihrem Relationship Officer.
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1. Clearstream Banking bezieht sich sowohl auf Clearstream Banking S.A. mit Gesellschaftssitz 42, avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, und eingetragen im Luxemburger Handelsregister unter der Nummer B-9248 als auch auf Clearstream Banking AG (für CBF-Kunden, die CreationOnline nutzen) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister B des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.