Hongkong: Letzter Handelstag und frühere Abwicklungsfrist für United Company Rusal Plc (00496.HK) aufgrund von US-Sanktionen gegen die Ukraine und Russland – Aktualisierung
Hinweis: Diese Kundenmitteilung wurde durch die Kundenmitteilung A18069 ersetzt.
Diese Kundenmitteilung, die ursprünglich am 20. April 2018 veröffentlicht wurde, wurde aktualisiert, um die Angaben zum Aktiencode und der Verwahrstelle zu klären. Änderungen wurden markiert.
Ergänzend zur Kundenmitteilung A18043 weist Clearstream Banking1 ihre Kunden darauf hin, dass mit
sofortiger Wirkung
der letzte Handelstag für Aktien der "United Company Rusal Plc" (486.HK), um über das zentrale Clearing and Settlement System (CCASS) abzuwickeln, der 30. April 2018 ist. Die Frist für inländische Abwicklungsinstruktionen in Hongkong (über CCASS) wurde auf 10:00 Uhr SD-1 Mitteleuropäische Sommerzeit (16:00 Uhr SD-1 Hong Kong Time) angepasst.
Hintergrund
Diese Anforderungen wurden von Clearstream Bankings Verwahrstelle Citibank N.A. (Niederlassung Hongkong) aufgrund der obligatorischen zusätzlichen Compliance-Kontrollen gestellt.
Das Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums hat Specifically Designated Nationals (SDNs) benannt, einschließlich weiterer Unternehmen im Rahmen des ukrainisch-russischen Sanktionsprogramms. Dementsprechend ist es US-Personen untersagt, in oder mit solchen Unternehmen Geschäfte zu tätigen, und sie sind verpflichtet, Eigentum und Zinsen am Eigentum der SDNs einschließlich der United Company Rusal Plc. zu blockieren.
Auswirkungen auf Kunden
Da der letzte Handelstag der 30. April 2018 ist, muss der Abwicklungstag spätestens der 3. Mai 2018 sein.
Kunden, die sowohl Lieferungs- als auch Erhaltinstruktionen in den folgenden Wertpapiercodes eingeben, müssen zusätzlich folgende Darstellung in den Text des Feldes :70E: (DECL) ihrer MT54X Instruktionen ergänzen:
ZITAT
We represent that we have verified the identity of the ultimate recipient of the quantity of securities covered by this instruction and that it is neither a U.S. person nor any person who is, or who is equivalent to, a Specially Designated National by the United States Department of the Treasury.
ENDE ZITAT
Betroffene Wertpapiere
Common Code | ISIN | Wertpapiername |
48090656 | JE00B5BCW814 | UNITED COMPANY RUSAL PLC |
Mitteleuropäische Sommerzeit (MESZ)
Instruktion | Bestehende Frist | Mit sofortiger Wirkung |
Erhalt und Lieferung frei und gegen Zahlung | 07:55 Uhr SD | 10:00 Uhr SD-1 |
Hong Kong Time (HKT)
Instruktion | Bestehende Frist | Mit sofortiger Wirkung |
Erhalt und Lieferung frei und gegen Zahlung | 13:55 Uhr SD | 16:00 Uhr SD-1 |
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1. Clearstream Banking bezieht sich sowohl auf Clearstream Banking S.A. mit Gesellschaftssitz 42, avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, eingetragen im Luxemburger Handelsregister unter der Nummer B-9248 als auch auf Clearstream Banking AG (für Kunden der Clearstream Banking AG, die die Creation-Konten nutzen) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister B des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.