Finnland: Einführung eines neuen Systems – Einzelheiten zur Migration

Ergänzend den Kundenmitteilungen A18021, A18017 und A17187 informiert Clearstream Banking¹ ihre Kunden, dass die Migration von Aktien in das Infinity System Release 2 mit dessen Inbetriebnahme für

Montag, den 7. Mai 2018

geplant ist.

Das finnische Market Advisory Committee (MAC) wird die endgültige Entscheidung über die Inbetriebnahme am 25. April 2018 fällen.

Auswirkungen auf Kunden

Um die Migration in das Infinity-System Release 2 vorzubereiten, hat Euroclear Finland die Genehmigung der Finnischen Zentralbank und der Europäischen Zentralbank erhalten, die gegenwärtigen CSD-Systeme HEXClear, Central Register und das Infinity-System Release 1 um 12:00 Uhr MESZ am Freitag, dem 4. Mai 2018, zu schließen.

Clearstream Banking informiert ihre Kunden hiermit, dass alle Instruktionen mit dem Abwicklungsdatum 4. Mai 2018 bis spätestens ​​09:55 Uhr MESZ am Tagesende des gleichen Tages an Clearstream Banking gesandt werden müssen.

Alle offenen Transaktionen werden durch die Nordea Bank in die Warteschleife gesetzt und am Sonntag, dem 6. Mai 2018, in die neue Plattform freigegeben.

Ab dem 7. Mai 2018

Neue Abwicklungszeiten 

Euroclear Finland wird neue Abwicklungsfristen für über Clearstream Banking übertragbare Aktien einführen.

Hinweis: Alle Zeitangaben erfolgen in mitteleuropäischer Sommerzeit (MESZ).

Abwicklungsort

Der Abwicklungsort für alle Wertpapiere ist APKEFIHHXXX.

Teilabwicklung

Euroclear Finland wird in Infinity Release 2 keine Teilabwicklung implementieren. Wenn ein Kunde eine Instruktion mit dem Partial Settlement Indicator sendet, wird diese zwar an Euroclear Finland gesendet, allerdings wird sie ignoriert und eine Abwicklung des Teilbetrags erfolgt nicht. Wenn ein Kunde die Teilabwicklung einer Instruktion wünscht, muss die ursprüngliche Instruktion storniert und eine neue Instruktion mit dem gewünschten Betrag gesendet werden.

Zusätzliches Matching-Feld

Die folgenden zusätzlichen Matching-Felder sind anfänglich nicht obligatorisch, es sei denn, einer der Kontrahenten gibt einen Wert für diese Felder in seiner Instruktion an. In diesem Fall müssen durch den anderen Kontrahenten übereinstimmende Werte angegeben werden.

• Opt-out Indicator
• CUM/EX indicator

Optionales Matching-Feld

Die folgenden optionalen Matching-Felder müssen übereinstimmen, wenn sie von beiden Kontrahenten angegeben werden:

• Common reference
• Customer of delivering/receiving CSD participant
• Securities account of the delivering/receiving CSD participant

Diese optionalen Matching-Felder sind zunächst keine Pflichtfelder, selbst wenn ein Kontrahent einen Wert eingibt und der andere nicht, werden die Instruktionen matchen. Wenn beide Parteien einen Wert angeben, muss der Wert in beiden Instruktionen übereinstimmen, um als gematcht zu gelten. Falls dies nicht zutrifft, wird die Instruktion nicht gematcht.

Zulässige Differenz im Gegenwert

Die folgenden Cash-Toleranzen gelten in Infinity Release 2:

• 2 EUR bei Transaktionen bis maximal 100.000 EUR
• 25 EUR bei Transaktionen ab 100.000 EUR

Im Falle einer Diskrepanz innerhalb der vorstehenden Limits gilt im Prinzip der Gegenwert des liefernden Kontrahenten.

Regeln zur Wiedervorlage

In Infinity Release 2 gelten die folgenden Regeln zur Wiedervorlage:

• Nicht gematchte Instruktionen werden für einen Zeitraum von 20 Geschäftstagen (ab dem ursprünglichen Abwicklungsdatum) zur Abwicklung wiedervorgelegt und danach gelöscht.
• Nicht gematchte Stornierungsanfragen werden für einen Zeitraum von 20 Geschäftstagen (ab dem Datum des Eingangs) zur Wiedervorlage wiedereingestellt.
• Gematchte Instruktionen werden nicht über eine Stornierungsfrist verfügen und werden daher bis zur Verletzung einer Geschäftsregel (z. B. Fälligkeit der Wertpapiere) zur Wiedervorlage wiedereingestellt.

Änderung bei den Standardabwicklungsinstruktionen (SSI)

Remote Brokers werden in Infinity Release 2 nicht mehr über einen Mitgliedsstatus verfügen

Im REAG/DEAG-Feld müssen Kunden den BIC für den Agenten des Remote Brokers angeben und im BUYR/SELL-Feld müssen Kunden den BIC des Remote Brokers angeben.

:95P::REAG/DEAG//  BIC of Receiver / Deliverer agent

:95P::BUYR/SELL// Bic of Receiver / Deliverer

Alle Transaktionen mit dem Abwicklungsdatum ab dem 7. Mai 2018 müssen im neuen obigen Format instruiert werden.

Market Claims und Transformationen  

Mit Infinity Release 2 wird Euroclear Finland die automatische Erfassung für Market Claims und Transformationen zusätzlich zu Optionsanleihen, strukturierten Produkten und Fonds, die bereits unterstützt werden, auch für Aktien einführen.

Der Erfassungszeitraum für Market Claims und Transformationen ist auf 20 Geschäftstage nach dem Stichtag der Kapitalmaßnahme festgelegt.

Ab dem 14. Mai 2018

Pre-Matching

Die in Infinity Release 2 verfügbare Hold- und Release-Funktion wird Clearstream nur für Pre-Matching-Verfahren nutzen. Daher können bereits gedeckte und an den Markt weitergeleitete Kundeninstruktionen nicht mehr in den "Hold" Status gesetzt werden.

Hat der Kontrahent des Kunden seine Instruktion auf „Hold“ gesetzt, melden wir diesen Status auf folgende Weise:

• Xact via SWIFT und Xact File Transfer: SETT//PENx PENx//PRCY
• CreationOnline: Counterparty Instruction on Hold in CreationOnline.
• Xact Web Portal: Counterparty Instruction on Hold in Xact Web Portal

Weitere Informationen

Weitere Informationen erhalten Sie von Clearstream Banking Client Services oder von Ihrem Relationship Officer.

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1. Clearstream Banking bezieht sich sowohl auf Clearstream Banking S.A. mit Gesellschaftssitz 42, avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, eingetragen im Luxemburger Handelsregister unter der Nummer B-9248 als auch auf Clearstream Banking AG (für Kunden der Clearstream Banking AG, die Creation-Konten nutzen) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister B des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.