Sanktionen des Finanzministeriums der Vereinigten Staaten im Zusammenhang mit Venezuela

Clearstream Banking¹ bezieht sich auf die Veröffentlichungen des Finanzministeriums der Vereinigten Staaten vom 28. Januar 2019 in Bezug auf Venezuela.

Clearstream Banking erinnert die Kunden an die Verpflichtung, die geltenden Gesetze oder Vorschriften einzuhalten und die Einhaltung durch die zugrunde liegenden Kunden des Kunden sicherzustellen.

Die Kunden werden zusätzlich gebeten, die folgenden operativen Anforderungen zu beachten:  

Instruktionen zum Erhalt oder zur Lieferung von Wertpapieren, die unter die Generallizenz 9 fallen

Wenn Kunden die Einlieferung eines der betroffenen Wertpapiere instruieren, müssen diese die folgende Darstellung im Textfeld ihrer Instruktion (z.B. Feld :70E: der MT54x Instruktion) ergänzen:  

“We represent: this instruction is covered by OFAC General License 9; is necessary to transfer or divest the securities to a non-U.S. person; no SDN is involved; the ultimate recipient of the securities is neither a U.S. person nor an SDN or SDN equivalent.”

Für die Abwicklung auf dem Inlandsmarkt muss der Kunde, der Wertpapiere an den Inlandsmarkt liefert, entweder die gleiche Darstellung abgeben oder angeben, dass sich die Instruktion auf ein Börsengeschäft bezieht.

Hinweis: Wenn es aus irgendeinem Grund nicht möglich ist, die Darstellung dem Textfeld der Instruktionen hinzuzufügen, benötigen wir eine separate autorisierte Mitteilung, die die Transaktionsreferenz(en) bereitstellen muss, um einen Abgleich der Darstellung mit jeder Instruktion zu ermöglichen.

Weitere Informationen

Kunden erhalten weitere Informationen von Clearstream Banking Client Services oder ihrem Relationship Officer.

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1. Clearstream Banking bezieht sich sowohl auf Clearstream Banking S.A. mit Gesellschaftssitz 42, avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, eingetragen im Luxemburger Handelsregister unter der Nummer B-9248 als auch auf Clearstream Banking AG (für Kunden der Clearstream Banking AG, die Creation-Konten nutzen) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister B des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.