T2S Release 2.0 – Implementierungsaktivitäten

Mit der Kundenmitteilung D18012 hat Clearstream Banking AG, Frankfurt¹ die Kunden über den Inhalt der Releases informiert, welche im Mai und Juni 2018 eingeführt werden.

Das TARGET2-Securities (T2S) Release 2.0 wird am

Wochenende 9. und 10. Juni 2018
für den Geschäftstag Montag, 11. Juni 2018

implementiert.

Diese Kundenmitteilung

• zeigt den letzten Status der T2S Change Requests (CRs), wie im T2S Service Transition Plan für T2S Release 2.0 beschrieben.
• informiert über zusätzliche T2S Fehlerbereinigungen (Problem Tickets; PBIs), die von den T2S Settlement Managern Vorrang erhalten haben und für den Einatz mit dem T2S Release 2.0 vorgesehen sind.
• zeigt den vorläufigen Zeitplan und die Anpassungen im T2S Operational Day zwischen Freitag, 8. und Montag, 11. Juni 2018 während der Implementierung des T2S Release 2.0.

T2S Change Requests und T2S Problem Tickets

CBF hat die im Anhang der Kundenmitteilung D18012 befindlichen Listen der T2S Change Requests und Fehlerbereinigungen, die mit dem T2S Release 2.0 eingeführt werden, aktualisiert, um den letzten Status zu zeigen. Bitte beachten Sie, dass diese Liste der Fehlerbereinigungen nur jene Punkte aufführt, welche Auswirkungen auf Kunden von CBF haben können, die im ICP- und/oder DCP-Modus operieren.

Der T2S Change Request „T2S-0674-SYS: Common Reference Data Mangement for TIPS” wurde als möglicher Posten hinzugefügt. Der neueste T2S Service Transition Plan definiert, dass dieser Change Request noch nicht offiziell im Umfang enthalten ist. Diese Erweiterung dient dem T2-T2S Consolidation Projekt und hat zu diesem Zeitpunkt keine Auswirkungen auf Kunden.

Ferner haben drei Fehlerbereinigungen mit Auswirkungen auf CBF Kunden Vorrang erhalten.

Die folgenden Fehlerbereinigungen wurden für den Einsatz mit T2S Release 2.0 autorisiert:

• 202801 – Systems abend the processing when a security with an undefined matured date is deleted
• 202832 – Update of Party BIC is not triggered

während die Fehlerbereinigung

• 202737 – Pooled settlement restrictions settled with zero position

als „Hot Fix” definiert wurde. Diese Fehlerbereinigung ist eine Voraussetzung für die Einführung der „CBF T2S Auto-Coll on Main Account” Funktionalität.

Auswirkungen auf den CBF Business Day für das T2S Release 2.0 Implementierungswochenende

Aufgrund der „T2S Release Weekend Schedule” wird der Zeitplan für den Geschäftstag und das entsprechende Reporting während dem T2S Implementierungswochenende angepasst. Zurzeit wird der zugehörige Zeitplan definiert und benötigt die Zustimmung der involvierten Zentralverwahrer (CSDs) und Nationalbanken (NZBen). Mit dieser Kundenmitteilung erhalten die CBF Kunden einen vorläufigen Zeitplan, der die Verarbeitung während des Implementierungswochenendes hervorhebt. Dieser Zeitplan basiert auf den neuesten Testergebnissen nach der Implementierung des T2S Release 2.0 am 27. April 2018 in die T2S Testumgebung (UTEST).

In einem nächsten Schritt wird CBF, nachdem der Umstellungsplan von T2S Mitte Mai 2018 veröffentlicht wurde, den Transitionplan finalisieren. Gemäß der Planung der EZB kann CBF eine aktualisierte Version des vorläufigen Zeitplans Anfang Juni 2018 zur Verfügung stellen. Dennoch können die folgenden Annahmen getroffen werden, da sie auf den Ergebnissen von vorherigen Implementierungswochenenden basieren:

• Kunden, die im ICP-Modus operieren, berücksichtigen bitte, dass jede Instruktion, die während des Zeitraums von Freitag, 8. Juni 2018, 19:45 Uhr bis zum Ende der CBF Implementierungsphase am Sonntag, 10. Juni 2018, voraussichtlich 05:00 Uhr, übermittelt wird, von CBF zwischengespeichert wird. Ausschließlich die Kunden, die Instruktionen über SWIFT übermitteln, werden eine Bestätigung nach Erhalt der Instruktion entsprechend der vorhandenen Nachrichtenkonfiguration erhalten. 
• Die Öffnungszeiten der CASCADE Online Funktionalität ändern sich. Eingaben und Abfragen mittels HOST / PC sind am Freitag, 8. Juni 2018 bis 19:45 Uhr möglich. Danach wird das System heruntergefahren und am Sonntag, 10. Juni 2018, im Laufe des Tages geöffnet sein. Während dieses Zeitfensters können Informationen nur abgerufen werden. Das bedeutet, dass Instruktionen weder eingegeben, geändert noch gelöscht werden können.
• Kunden, die im ICP-Modus operieren und eine automatisierte Anbindungsvariante (SWIFT, MQSeries oder File Transfer) nutzen, um das Settlement Reporting von CBF zu erhalten, werden gebeten, die aktualisierten Reportzeiten zu prüfen. CBF wird die Dateien entsprechend der vorhandenen Nachrichtenkonfiguration zur Verfügung stellen.
  Abhängig von dem T2S Zeitplan können Dateien leer sein und nur übermittelt werden, wenn „Leerdateien” (Empty Reports) bestellt wurden. Die zur Verfügung gestellten Dateien sollen von der kundenseitigen technischen Infrastruktur akzeptiert / gespeichert werden. Ansonsten gehen diese Informationen / Daten verloren. CBF empfiehlt, dass Dateien jederzeit während des T2S Release Weekend akzeptiert werden.
• Kunden, die im DCP-Modus operieren, sollten darauf vorbereitet sein, das aktualisierte XML Schema (XSD) zu nutzen, sobald das T2S Release 2.0 erfolgreich eingesetzt wurde. Zusätzlich muss berücksichtigt werden, dass während dieses Wochenendes die Schnittstelle von SWIFT, das SWIFT Alliance Gateway (SAG), für das T2S Release 2.0 aktualisiert wird. Weitere Informationen stehen auf der SWIFT Webseite bereit.
  
  T2S wird am Freitag, 8. Juni 2018, 20:00 Uhr die Online Funktionalität (T2S GUI, U2A) und die Anbindungskanäle für „Straight Trough Processing” (STP, A2A) schließen.
  
  Während des T2S Release Weekend wird es ein kurzes „DCP Window” geben. Dieses Zeitfenster ist für Samstag, 9. Juni 2018, geplant und wird 30 Minuten dauern.
  
  Am Sonntag, 10. Juni 2018, 10:00 Uhr, wird T2S das Wartungsfenster starten, dass heißt, die technischen Anbindungskanäle (A2A) stehen zur Verfügung. Eingehende Instruktionen werden in die Warteschlange gestellt und in Übereinstimmung mit dem T2S Operational Day am Montag, 11. Juni 2018 ab 05:00 Uhr verarbeitet.
• Kunden, die im DCP-Modus operieren und das „YCON”-Verfahren nutzen, um ein Real-Time Settlement Reporting über CBF zu erhalten, müssen berücksichtigen, dass diese Nachrichten am Sonntag, 10. Juni 2018, übermittelt werden, nachdem CBF begonnen hat, die Abwicklungsergebnisse im ICP-Modus zur Verfügung zu stellen.
• Für die Verarbeitung über KADI und OneClearstream gilt:
  Die aus der Abwicklung von Kapitalmaßnahmen resultierenden Wertpapieraufträge werden am Freitag, 8. Juni 2018, entsprechend dem regulären Geschäftstag erstellt und an T2S übermittelt, bevor das System für die Umstellungsaktivitäten geschlossen wird. Kunden erhalten wie üblich die Mitteilungen über Kapitalmaßnahmen (MT564). Sobald T2S mit der Verarbeitung der Wertpapieraufträge für den Geschäftstag, Montag, 11. Juni 2018, beginnt, können Bestätigungen zu den Kapitalmaßnahmen (MT566) an die Kunden gesendet werden. Das zugehörige Reporting, das über
  • OneClearstream erzeugt wird, wird am Samstag, 9. Juni 2018, nachdem der Point of No Return (PoNR) erreicht wurde und T2S die Verbindungskanäle geöffnet hat, im Real-Time Modus versendet.
  • KADI erstellt wird, wird am Montag, 11. Juni 2018 ab 06:00 Uhr übertragen.
• Generell wird die Verarbeitung bei Clearstream Banking S.A. Luxemburg (CBL) nicht durch die T2S Release Weekend Verfahren betroffen sein. Jedoch wird die Abwicklung mit Euroclear Bank S.A. unter Verwendung der „Bridge-Funktionalität” am Samstag, 9. Juni 2018 bis 12:30 Uhr im „Slow-Motion-Modus” durchgeführt.
  
  Die Verfahren in CBL in Bezug auf oder in der Verarbeitung für CBF werden im normalen Betrieb weiterlaufen. Jedoch wird sich die Wertpapierabwicklung von Instruktionen, die in Fremdwährungen abgewickelt werden, verschieben. Die Geldabwicklung wird bei CBL entsprechend des CBL Tagesablaufs erfolgen und das Ergebnis der Geldabwicklung an CBF übertragen. CBF wird diese Ergebnisse zwischenspeichern und die Abwicklung der Instruktionen wird möglich sein, sobald CBF die Freigabe von Instruktionen, die dem „CoSD Hold” Prozess unterliegen, an T2S übermitteln kann. Dementsprechend wird das Reporting zur Geldabwicklung und der Wertpapierabwicklung zu verschiedenen Zeiten zur Verfügung gestellt.
• CBFs Abwicklung mit den T2S Out-CSDs DTCC und SIX-SIS bleibt unverändert. Die Wertpapieraufträge der Kunden werden an diese CSDs in Übereinstimmung mit den Marktfristen weitergeleitet. Abwicklungsergebnisse und Rückmeldungen für schwebende Instruktionen von diesen CSDs werden an T2S übermittelt, sobald CBF die zwischengespeicherten Instruktionen für den T2S Real-Time Settlement Cycle am Sonntag, 10. Juni 2018, freigibt.

Voraussichtlicher Zeitplan für das T2S Release 2.0 Implementierungswochenende

Der beigefügte Zeitplan zeigt die Änderungen im operativen Ablauf von CBF während des T2S Release Weekend zusammen. Dieser umfasst den Zeitraum Freitag, 8. Juni 2018, 18:45 Uhr bis Montag, 11. Juni 2018, 06:00 Uhr. Ereignisse und Prozesse vor und nach diesem spezifischen Zeitraum können als unverändert betrachtet werden. Um die Änderungen aufzuzeigen, gibt es die Spalte „Revision”.

Diese zeigt:

CBF Kundenkommunikation am T2S Release 2.0 Implementierungswochenende

Vor und während dem T2S Implementierungswochenende werden „Operational News” auf der Clearstream Website veröffentlicht, die von CBF Kunden abonniert werden können, um über den Verlauf der Implementierung des T2S Release 2.0 informiert zu sein. Die folgende Tabelle bietet eine Übersicht der geplanten „Operational News” und entsprechenden „Alerts”. Kunden, die fortlaufend über den Ablauf informiert sein möchten, können Abonnements für „Alerts” von „Operational News” im Bereich MyClearstream unter Subscriptions / Real-time alerts einrichten. CBF empfiehlt Kunden dieses Setup, welches jederzeit geändert werden kann, bis spätestens Mittwoch, 30. Mai 2018 aufzusetzen.

Sobald die oben aufgeführten Meilensteine erreicht wurden, wird CBF umgehend die „Operational News” veröffentlichen und den entsprechenden „Alert” versenden.

Kontakt

Kunden können für weitere Informationen Clearstream Banking Client Services oder ihren Relationship Officer kontaktieren. Spezifische Fragen zu dieser Kundenmitteilung werden an die Experten des T2S Settlement Functionality Teams weitergeleitet.

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1. Diese Kundenmitteilung wurde herausgegeben von Clearstream Banking AG (CBF) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.