T2S Release 3.2 – Implementierungsaktivitäten – Aktualisierung
Hinweis: Diese Kundenmitteilung und der zugehörige Anhang, die ursprünglich am 18. Oktober 2019 veröffentlicht wurden, wurden in Vorbereitung des bevorstehenden Implementierungswochenendes aktualisiert.
In Ergänzung zur Kundenmitteilung D19036 informiert Clearstream Banking AG, Frankfurt1, die Kunden über den Inhalt des TARGET2-Securities (T2S) Releases 3.2, welches am
Wochenende 16. und 17. November 2019
für den Geschäftstag Montag, 18. November 2019
implementiert wird.
Diese Kundenmitteilung zeigt den vorläufigen Zeitplan und die Anpassungen im T2S Operational Day zwischen Freitag, 15. und Montag, 18. November 2019 während der Implementierung des T2S Release 3.2. Zusätzlich werden in einem separaten Kapitel am Ende dieser Kundenmitteilung „Hinweise für den Produktionsstart“ gegeben.
T2S Change Requests und T2S Problem Tickets
CBF aktualisiert regelmäßig die im Anhang der Kundenmitteilung D19036 befindliche Liste der T2S Change Requests und beschreibt die Fehlerbereinigungen (T2S Problem Tickets, PBIs), die mit dem T2S Release 3.2 bereinigt werden. Es ist zu beachten, dass nur Tickets aufgeführt werden, welche Auswirkungen auf Kunden von CBF haben können, die im ICP- und / oder DCP-Modus operieren. Für die Implementierung mit T2S Release 3.2 wurden sechs Fehlerbereinigungen, die auch CBF Kunden betreffen können, freigegeben2.
Auswirkungen auf den CBF Business Day für das T2S Release 3.2 Implementierungswochenende
Aufgrund des „T2S Release Weekend Schedule” werden der Zeitplan für den Geschäftstag und das entsprechende Reporting während dem T2S Implementierungswochenende angepasst.
Mit dieser Kundenmitteilung erhalten die CBF Kunden einen aktuellen Zeitplan3, der die Verarbeitung während des Implementierungswochenendes hervorhebt. Dieser angehängte Zeitplan basiert auf den von T2S im „Playbook“ zur Implementierung bekanntgegebenen Zeiten.
Neben den Implementierungsaktivitäten von T2S und CBF müssen Kunden, die das SWIFT Netzwerk für das Instruktionsmanagement nutzen, beachten, dass an diesem Wochenende das SWIFT Release 2019 bereitgestellt wird. SWIFT hat hierfür das nachstehende Wartungsfenster angekündigt4:
SWIFT Maintenance Schedule
Weekend | Start time | End time | Maintenance type | Disruption |
16 November to | Saturday 05:00 | Saturday 16:00 | General Maintenance | No disruption |
Saturday 16:00 | Sunday 05:00 | Possible small disruption less than 10 minutes |
Basierend auf den zuletzt bereitgestellten Informationen können die folgenden Annahmen getroffen werden:
- Kunden, die im ICP-Modus operieren und die Anbindungsvarianten von CBF über SWIFT, MQ, File Transfer (FT) oder ClearstreamXact nutzen, berücksichtigen bitte, dass jede Instruktion, die während des Zeitraums von Freitag, 15. November 2019, 19:45 Uhr bis zum Ende der Implementierungsphase in Clearstream Banking am Sonntag, 17. November 2019, voraussichtlich 06:00 Uhr übermittelt wird, in den Backendsystemen zwischengespeichert wird. Ausschließlich die Kunden, die Instruktionen über SWIFT übermitteln, werden eine Bestätigung nach Erhalt der Instruktion entsprechend der vorhandenen Nachrichtenkonfiguration erhalten.
- Die Öffnungszeiten der Clearstream Online Funktionalitäten wurden geändert. Die Anwendungen CASCADE HOST / PC und das Xact Web Portal werden bis Freitag,15. November 2019 19:45 Uhr verfügbar sein. Danach werden die Systeme heruntergefahren und im Laufe des Sonntags, 17. November 2019, in der Zeit vom 06:00 bis 11:00 Uhr geöffnet sein.
- Kunden, die im ICP-Modus operieren und eine automatisierte Anbindungsvariante (SWIFT, MQ oder File Transfer (FT)) nutzen, um das Settlement Reporting von CBF zu erhalten, werden gebeten, die angepassten Reportzeiten - sofern erforderlich - zu prüfen. CBF wird die Dateien entsprechend der vorhandenen Nachrichtenkonfiguration zur Verfügung stellen.
Abhängig von dem T2S Release 3.2 Zeitplan können Dateien leer sein und nur übermittelt werden, wenn „Leerdateien” (Empty Reports) bestellt wurden. Die zur Verfügung gestellten Dateien sollen von der kundenseitigen technischen Infrastruktur akzeptiert / gespeichert werden. Ansonsten gehen diese Informationen / Daten verloren. CBF empfiehlt, dass Dateien jederzeit während des T2S Release Weekend akzeptiert werden. - Kunden, die im DCP-Modus operieren, müssen darauf vorbereitet sein, dass nach der erfolgreichen Implementierung von T2S Release 3.2 das aktualisierte XML-Schema (XSD) verwendet werden muss. Jede Instruktion, die am
- Freitag, 15. November 2019, bis 20:00 Uhr erfolgreich von T2S akzeptiert wurde, wird von T2S konvertiert. Nach dem Abschluss der Implementierungsaktivitäten wird die Instruktion unter Verwendung der modifizierten Prozesse verarbeitet. Das zugehörige Reporting wird auf Basis der neuen XSDs / Formate versendet.
- Freitag, 15. November 2019, nach 20:00 Uhr an T2S übertragen wird, muss das neue XSD / Format berücksichtigen. Wenn die aktuellen Definitionen nicht verwendet werden, wird die Instruktion zurückgewiesen, sobald T2S nach der Softwareinstallation wieder in Betrieb genommen wird.
- T2S wird am Freitag, 15. November 2019, 20:00 Uhr die Online Funktionalität (T2S GUI, U2A) und die Anbindungskanäle für „Straight Through Processing” (STP, A2A) schließen. Am Sonntag, 17. November 2019, 11:00 Uhr, wird T2S das Wartungsfenster starten. Instruktionen, die während der Implementierungsphase oder des Wartungsfensters eingehen, werden von T2S in die Warteschlange gestellt. Nach der Wiederinbetriebnahme von T2S werden diese Instruktionen entweder am Samstag, 16. November 2019, nach der Implementierung der Software oder am Montag, 18. November 2019, ab 05:00 Uhr im Rahmen des „T2S Operational Day“ verarbeitet.
- Kunden, die im DCP-Modus operieren und das „YCON”-Verfahren nutzen, um ein Real-Time Settlement Reporting über CBF zu erhalten, müssen berücksichtigen, dass diese Nachrichten am Sonntag, 17. November 2019, übermittelt werden, nachdem CBF begonnen hat, die Abwicklungsergebnisse im ICP-Modus zur Verfügung zu stellen.
- Für die Verarbeitung über KADI (CBF in der Rolle als Issuer CSD) und Custody (OneClearstream Märkte) gelten die nachstehenden Verfahren:
Die aus der Abwicklung von Kapitalmaßnahmen resultierenden Wertpapieraufträge werden am Freitag, 15. November 2019, entsprechend dem regulären Geschäftstag erstellt und an T2S übermittelt, bevor das System für die Umstellungsaktivitäten geschlossen wird. Kunden erhalten die Mitteilungen über Kapitalmaßnahmen (MT564, MT566, MT568) an diesen Verarbeitungstag, abweichend vom regulären Auslieferungstermin gegen 19:30 Uhr, erst ab 22:00 Uhr.
Weitere Bestätigungen zu den Kapitalmaßnahmen (MT566) werden an die Kunden gesendet. Das zugehörige Reporting, das über- Custody erzeugt wird, wird am Sonntag, 17. November 2019 im Real-Time Modus versendet, sobald CBF die Umstellungsaktivitäten beendet hat. Das bedeutet, dass das Reporting nach 06:00 Uhr bis zum Beginn des Wartungsfensters (gegen 11:00 Uhr) zur Verfügung gestellt werden kann.
- KADI erstellt wird, wird am Sonntag, 17. November 2019, ab 07:30 Uhr übertragen.
- Generell wird die Verarbeitung bei Clearstream Banking S.A., Luxemburg (CBL) nicht durch die T2S Release Weekend Verfahren betroffen sein. Die Verfahren in CBL in Bezug auf oder in der Verarbeitung für CBF werden im normalen Betrieb weiterlaufen. Jedoch wird sich die Wertpapierabwicklung von Instruktionen, die in Fremdwährungen abgewickelt werden, verschieben. Die Geldabwicklung wird bei CBL entsprechend des CBL Tagesablaufs erfolgen und das Ergebnis der Geldabwicklung wird dann an CBF übertragen. CBF wird diese Ergebnisse zwischenspeichern. Die Abwicklung der Instruktionen wird möglich sein, sobald CBF die Freigabe von Instruktionen, die dem „CoSD Hold” Prozess unterliegen, an T2S übermitteln kann. Dementsprechend wird das Reporting zur Geldabwicklung und der Wertpapierabwicklung zu verschiedenen Zeiten zur Verfügung gestellt.
- Die Abwicklung von CBF mit den T2S Out-CSDs DTCC und SIX SIS bleibt unverändert. Die Wertpapieraufträge der Kunden werden an diese CSDs in Übereinstimmung mit den Marktfristen weitergeleitet. Abwicklungsergebnisse und Rückmeldungen für schwebende Instruktionen von diesen CSDs werden an T2S übermittelt, sobald CBF die zwischengespeicherten Instruktionen für den „T2S Real-Time Settlement Cycle“ am Sonntag, 17. November 2019, freigibt.
CBF Kundenkommunikation am T2S Release 3.2 Implementierungswochenende
Vor und während des T2S Implementierungswochenendes werden „Operational News” auf der Clearstream Website veröffentlicht, die von CBF Kunden abonniert werden können, um über den Verlauf der Implementierung des T2S Release 3.2 informiert zu sein. Die folgende Tabelle bietet eine Übersicht der geplanten „Operational News” und entsprechenden „Alerts”. Kunden, die fortlaufend über den Ablauf informiert sein möchten, können Abonnements für „Alerts” von „Operational News” im Bereich MyClearstream unter Subscriptions / Real-time alerts einrichten.
Voraussichtliche Kundenkommunikation
„T2S Release 3.2 Deployment Weekend”
Operational News | Meilenstein | Projektiertes Datum / |
#1 | T2S Release Weekend Zeitplan | Montag, 11. November 2019, 18:00 Uhr |
#2 | Tagesende von CBF für den Abwicklungstag Freitag, 15. November 2019 | Freitag, 15. November 2019, 19:30 Uhr |
#3 | „Green Light” | Freitag, 15. November 2019, 20:00 Uhr |
#4 | Start für den Versand (A2A) von T2S Nachrichten und Reports aus der Abwicklung | Sonntag, 17. November 2019, 00:20 Uhr |
#5 | Start für den Versand von Clearstream Abwicklungsergebnissen (Settlement Results) | Sonntag, 17. November 2019, 07:00 Uhr |
#6 | Abschluss der T2S Echtzeitverarbeitung (RTS) und Start der Wartungsfenster | Sonntag, 17. November 2019, 11:15 Uhr |
Sobald ein oben aufgeführter Meilenstein erreicht wurde, wird CBF umgehend den „Operational News” mit dem aktualisierten Status in englischer Sprache veröffentlichen. Eine Benachrichtigung („Alert“) informiert registrierte Nutzer über die Veröffentlichung des Operational News.
Voraussichtlicher Zeitplan für das T2S Release 3.2 Implementierungswochenende
Der beigefügte Zeitplan zeigt die Änderungen im operativen Ablauf von CBF während des T2S Release Weekend.
Der von CBF erstellte Zeitplan basiert auf der Planung von T2S („Playbook“), die am 6. November 2019 zur Verfügung gestellt wurde. Die Planung umfasst den Zeitraum von Freitag, 15. November 2019, 18:45 Uhr bis Montag, 18. November 2019, 06:00 Uhr. Ereignisse und Prozesse vor und nach diesem spezifischen Zeitraum können als unverändert betrachtet werden. Um die Änderungen aufzuzeigen, gibt es die Spalte „Revision”.
| Verarbeitung gemäß des täglichen operativen Zeitplans |
| Prozess / Reporting wird nicht durchgeführt |
| Prozess wird früher als im täglichen operativen Zeitplan durchgeführt; |
| Prozess wird später als im täglichen operativen Zeitplan durchgeführt; siehe revidierte Zeit |
| Veröffentlichung der Operational News |
Hinweise für den Produktionsstart
Basierend auf dem Implementierungsansatz von CBF für den Nachrichtenfluss für KADI Instruktionen mittels LIMA müssen Kunden berücksichtigen, dass das Reporting für Löschungen von LION Instruktionen aktualisiert wird. Ab Montag, 18. November 2019, wird in MT537 (Statement of Pending Transaction for LION instructions) die Stornierung einer Instruktion in Folge einer Transformation mit dem Wert „CAND/DAKV/CANT“ angezeigt.
Während des Einsatzwochenendes wird T2S die nachstehenden Services bereitstellen:
- Partial Release Funktionalität (T2S-CR-653-SYS) für Lieferinstruktionen
Mit der Auslieferung des T2S Release 3.2 wird dieser Service nicht im vollen Umfang bereitstehen. T2S plant die im Test festgestellten Abweichungen nach und nach in den kommenden Monaten bis einschließlich der Implementierung des T2S Releases 4.0 (Juni 2020) zu bereinigen. Die Details zu den erforderlichen Fehlerreinigungen werden im Abschnitt „Known Limitations“ beschrieben. - Pflege / Reporting des Feldes „Place of Clearing“ (T2S-CR-606-SYS)
Kunden, die im DCP Modus operieren und das T2S GUI verwenden, beachten bitte den in der Fehlerbereinigung „PBI 205090“ gezeigten Hinweis bezüglich der Ausgabe zum „Place of Clearing“. - Neuer Abwicklungsstatus „PENF“ (T2S-CR-609-SYS)
Die Implementierung erfolgt in zwei Schritten. Mit dem T2S Release 3.2 wird T2S den neuen Status implementieren und das Kennzeichen mit dem bisherigen Statusreporting versenden, wenn eine Instruktion am Intended Settlement Date (ISD) nicht zur Abwicklung gelangen konnte. Das heißt, der Status „PENF“ wird erst mit der nächsten Statusänderung ausgewiesen. Mit dem T2S Release 4.2 (T2S-CR-0692-SYS) wird die umfassende Reporting Funktionalität aktiviert und der Status wird erstmals nach dem Erreichen der zugehörigen „T2S Cut-off Time“ übermittelt.
Kunden, die die neuen Services nutzen möchten, müssen den folgenden Zeitplan beachten:
Anbindungsvariante | Zeitplan |
ICP-Modus: Automatisierte Anbindungsvarianten | Ab Montag, 18. November 2019, 05:00 Uhr können Kunden Instruktionen mit dem neuen Feld „Place of Clearing“ bereitstellen oder MT530 (Transaction Processing Command) senden. |
ICP-Modus: CASCADE Online Funktionalität | Mit der Öffnung der Online-Funktionalität (HOST / PC) können Instruktionen ab Montag, 18. November 2019, 01:30 Uhr, eingegeben oder geändert werden. |
DCP-Modus | Eingehende Instruktionen, die während der Implementierungsphase T2S erreichen, werden in eine Warteschlange gestellt. Somit können Kunden am Freitag, 15. November 2019, nach 20:00 Uhr, mit dem Einreichen von „Partial Release Requests“ beginnen oder das neue Feld „Place of Clearing“ bereitstellen. |
Kunden, die im DCP-Modus operieren und sich für den Erhalt von ausgehenden Nachrichten über „File Mode“ (T2S-CR-613-URD) entschieden haben, müssen für sich auf den neuen Übertragungsprozess vorbereiten, sofern die Option für den „File Mode“ ab dem 18. November 2019 aktiviert ist.
Known Limitations
Basierend auf den abschließenden Testergebnissen wurden von T2S die nachstehenden Fehlerbereinigungen2 (T2S Problem Tickets, PBIs) für eine spätere Implementierung aufgenommen. Den Kunden wird empfohlen, die benannten Produktionsprobleme auf operative und / oder funktionale Änderungen in ihren Prozessen zu prüfen.
PBI 205039: Cross CSD partial release not initiated
For the cross-border instruction, the partial release was not initiated during partial settlement window (PSW) even though the Partial Release request was successfully instructed. During the PSW no status reporting was provided, but a cancellation message with the rejection code “SPSA005” was transmitted after the cut-off time.
Dieses Produktionsproblem soll vorrangig bereinigt werden („Hot Fix“). Die derzeitige Planung sieht eine Auslieferung der Fehlerkorrektur für Freitag, den 30. November 2019, vor.
PBI 205090: T2S GUI: Discrepancy in display of Place of Trade
The "Place of Trade Code" in Settlement Instruction - Details screen does not show the ISO code, as indicated in the UHB, but a translation is presented. The ISO code (format 4X) must be reported in line with the UHB and coherent with the “Statement of Pending Instructions”.
Die Fehlerbereinigung wurde von der Operational Managers Group (OMG) bereits bewertet und die Auslieferung der Korrektur ist mit dem T2S Release 4.0 im Juni 2020 geplant.
PBI 205355: T2S GUI: No Remaining released quantity and Remaining quantity on hold after partial release
After the entry of a Partial Release request, the “Remaining released quantity and Remaining quantity on hold” are not reported for the related instruction on the “Revision and Audit Trail” screen.
Die zugehörige Fehlerbereinigung steht zur Priorisierung Ende November 2019 an.
PBI 205369: Maintenance of Partial Release requests
Während des Tests wurden zwei Abweichungen in der Bearbeitung von „Partial Release Requests“ erkannt. Wird ein "Full Release" für eine bereits in Teilen freigegebene Instruktion übermittelt, wird T2S die Instruktion für die vollständige Freigabe nicht berücksichtigen. Die beabsichtigte Anpassung der Instruktion ist möglich, wenn der Kunde in einem ersten Schritt eine "Hold"-Instruktion und in einem nächsten Schritt den "Release" übermittelt.
Darüber hinaus teilte T2S mit, dass die Statusmeldungen für die Löschung von einem „Partial Release Request“ nicht immer in der richtigen Reihenfolge gesendet werden (d.h. T2S berichtet bereits den neuen Status und sendet im Anschluss die Information zum „Cancellation Request“). CBF hat bereits einen Prozess implementiert, der die Reihenfolge der von T2S vorgelegten Statusmeldungen überprüft. Kunden, die im ICP-Modus arbeiten, werden das abweichende Reporting nicht erkennen.
Dieses Produktionsproblem soll in Schritten bereinigt werden. Für die Abweichung im Zusammenhang mit dem "Full Release" wird am Freitag, den 30. November 2019, ein "Hot Fix" ausgeliefert. Nach der Implementierung wird die Instruktion für einen "Full Release" auf eine Instruktion, die bereits in Teilen freigegeben ist, von T2S abgelehnt. Der oben beschriebene Workaround unter Verwendung von „Hold / Release“ Instruktionen ist weiterhin möglich. Die Bereinigung der weiteren funktionalen Abweichungen wird mit der Change Request Group (CRG) abgestimmt. CBF wird die Kunden über die nächsten Schritte informieren.
Kontakt
Kunden können für weitere Informationen Clearstream Banking Client Services oder ihren Relationship Officer kontaktieren. Spezifische Fragen zu dieser Kundenmitteilung werden an die Experten des T2S Settlement Functionality Teams weitergeleitet.
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1. Diese Kundenmitteilung wurde herausgegeben von Clearstream Banking AG (CBF) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.
2. Da CBF die Angaben von T2S verwendet, werden diese in englischer Sprache aufgeführt.
3. Alle Zeiten in dieser Kundenmitteilung sind in Mitteleuropäischer Zeit (MEZ) angegeben.
4. Da CBF die Angaben von SWIFT verwendet, werden diese in englischer Sprache aufgeführt.