Umsetzung der SCoRE-Standards und Vorbereitung auf die ECMS-Auswirkungen für Emittenten und Emittentenvertreter – Aktualisierung II
Hinweis: Diese Kundenmitteilung, die ursprünglich 1. Dezember 2023 veröffentlicht und am 15. Dezember 2023 aktualisiert wurde, wurde erneut aktualisiert, um den Zeitplan für die Umsetzung der SCoRE Corporate Action Standards zu ergänzen.
Ergänzend zu den Kundenmitteilungen D23025 und D23040 informiert Clearstream Banking1 die Kunden über die Auswirkungen der Umsetzung der AMI-SeCo Single Collateral Management Rulebook for Europe (SCoRE) Standards und des Eurosystem Collateral Management System (ECMS).
Der Rat der Europäischen Zentralbank (EZB) hat beschlossen, den Starttermin des ECMS vom 8. April 2024 auf den 18. November 2024 zu verschieben. Die SCoRE-Standards sollen bis zum 18. November 2024 implementiert werden, entsprechend dem ECMS-Go-Live-Datum.
Weitere Informationen hierzu finden Sie auf der Website der EZB.
Bezüglich der Umsetzung der SCoRE-Standards und der damit verbundenen Auswirkungen auf die Kunden (siehe auch die funktionalen Spezifikationen im Anhang dieser Kundenmitteilung):
Corporate Actions
Die SCoRE Corporate Actions Standards werden von Clearstream Banking gemäß dem folgenden Zeitplan für die Umsetzung umgesetzt:
| SCoRE CA Standard | Datum der Umsetzung | Wichtige Punkte und Ausnahmen |
SCoRE CA Standard 1: Harmonised business processes and workflows for corporate actions | 8. April 2024 | Das Feld Gross Amount (19b::GRSS) wird ab dem 18. November 2024 im MT564 Income Pre-Advice Report (IPAR) und in der MT566 Corporate Action Confirmation ausgewiesen, wenn sie im IPAR gemeldet werden. Das Feld Maximum Quantity to Instruct (36a::MAEX-SeqE) wird am 8. April 2024 in der MT564-Benachrichtigung über Kapitalmaßnahmen zur Verfügung gestellt, mit Ausnahme des Odd Lot-Ereignisses (ODTL VOLU), für das diese Erweiterung am 18. November 2024 verfügbar gemacht wird. |
SCoRE CA Standard 2: Provision of data necessary for calculating proceeds SCoRE CA Standard 3: Consistency of information provided by Issuer (I)CSDs, Investor (I)CSDs and custodians | 8. April 2024 | Für den speziellen Fall des Dividenden-Reinvestitionsereignisses mit Interimslinie (DRIP CHOS) wird die Implementierung des SCoRE CA Standard 2 am 18. November 2024 zur Verfügung gestellt. Für die Verarbeitung des TEFRA-D-Ereignisses ist ein vollständiger Asset-Servicing-Flow erforderlich. Für den deutschen Markt soll eine solche Verarbeitung am 18. November 2024 umgesetzt werden. |
SCoRE CA Standard 4: Rounding rules | 18. November 2024 | |
SCoRE CA Standard 5: Negative cash flows | 8. April 2024 | |
SCoRE CA Standard 6: Business day rule | 18. November 2024 | Ab dem 8. April 2024 wird Clearstream Banking damit beginnen, das früheste Zahlungsdatum (98a::EARL) im MT564 IPAR nur dann zu melden, wenn das Zahlungsdatum auf einen arbeitsfreien Tag fällt. |
SCoRE CA Standard 7: Securities amount data | Keine Änderung | |
SCoRE CA Standard 8: Payment time | 18. November 2024 | |
SCoRE CA Standard 9: Notification of processing status | 18. November 2024 | |
SCoRE CA Standard 10: Elective events | 8. April 2024 | Die dritte Anforderung des SCoRE CA Standard 10 „Bei obligatorischen Kapitalmaßnahmen mit Optionen (d. h. obligatorischen Umstrukturierungen) sollten die Zentralverwahrer der Emittenten sicherstellen, dass die Abwicklung nicht nach Ablauf der Marktfrist erfolgt" erfordert die Behandlung neuer Transformationsanweisungen für diese Art von Ereignissen. Diese Verarbeitung soll am 18. November 2024 umgesetzt werden. |
SCoRE CA Standard 11: Availability of default options | 8. April 2024 | |
SCoRE CA Standard 13: Reversal of a corporate action | 8. April 2024 | |
SCoRE CA Standard 14: Processing of foreign currency payments | Keine Änderung | |
SCoRE CA Standard 15: ISO 20022 messages for corporate actions | 18. November 2024 |
Clearstream Banking wird mit ECMS im ISO 20022-Format kommunizieren. Was die Kommunikation zwischen Clearstream Banking und ihren Kunden betrifft, die sich aus der Implementierung von SCoRE ergeben, so werden die Verbesserungen der bestehenden Nachrichten im ISO 15022-Format wie ursprünglich geplant am 8. April 2024 implementiert, während die Kommunikation zwischen Clearstream Banking und ihren Kunden im ISO 20022-Format (vgl. SCoRE CA Standard 15) ab dem 18. November 2024 zur Verfügung stehen wird, in Übereinstimmung mit dem Starttermin des ECMS. Clearstream Banking wird die Kommunikation mit Kunden im ISO 15022-Format auch nach dem ECMS-Einführungsdatum bis auf weiteres neben dem ISO 20022-Format unterstützen.
Triparty Collateral Management
Clearstream Banking wird mit ECMS im ISO 20022-Format kommunizieren. Nach Rücksprache mit den Kunden wird die Kommunikation zwischen Clearstream Banking und ihren Kunden auch nach dem ECMS-Starttermin am 18. November 2024 im ISO 15022-Format erfolgen.
Weitere Informationen
Für weitere Informationen schreiben Sie bitte an ECMS.programme@clearstream.com, kontaktieren Sie Clearstream Banking Client Services oder wenden Sie sich an Ihren Relationship Manager.
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1. Diese Kundenmitteilung wurde herausgegeben von der Clearstream Banking AG (CBF) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.