Ungarn: Ernennung von RBI als Betreiberin des direkten Links zu KELER

Mit Wirkung ab Abwicklungsdatum

30. März 2015

ernennt Clearstream Banking¹ die Raiffeisen Bank International (RBI) in Wien als Agent für den Betrieb des Direktkontos von Clearstream Banking mit dem ungarischen Zentralverwahrer KELER Ltd.

Die ungarische Niederlassung der ING Bank N.V. bleibt weiterhin unsere Geldkorrespondenzbank (GKB) für den Ungarischen Forint (HUF). 

Angaben zur neuen Verwahrstelle

Raiffeisen Bank International AG
Am Stadtpark 9,
1030 Wien,
Österreich

Verwahrercode: 08
BIC-Adresse: RZBAATWW

Erinnerung an die GKB-Angaben:

Auswirkungen auf Kunden

Verbesserte Zeiten für die Wertpapierabwicklung und Geldaufträge

Hinweis: Alle Zeitangaben sind in mitteleuropäischer Zeit (MEZ).

Annahmefristen für Geldaufträge

Die Annahmefristen für Geldaufträge verlängern sich von VD 14:15 Uhr auf 16:00 Uhr (+105 Min.).

Abwicklungsfristen

Für die Abwicklung verlängern sich die Fristen von SD 17:25 Uhr auf 17:40 Uhr (+15 Min.) für Transaktionen frei von Zahlung (free of payment, FOP) und von SD 14:15 Uhr auf 15:45 Uhr (+90 Min.) für Transaktionen gegen Zahlung (against payment, AP).

Abwicklungszeiten

Die unten stehenden Fristen gelten unter der Voraussetzung, dass Kundeninstruktionen vollständig, fehlerfrei sowie zur STP-Bearbeitung bei Clearstream Banking und am örtlichen Markt zugelassen sind. Kunden müssen auch gewährleisten, dass die hierzu notwendigen Bereitstellungen erfolgt sind. Werden diese Kriterien nicht vollständig erfüllt, kann eine termingerechte Abwicklung nicht garantiert werden.

Neue Verfahren für inländische Kontrahenten

Für Instruktionen mit gewünschtem Abwicklungsdatum am/nach dem 30. März 2015 sollten Kunden ihre inländischen Kontrahenten ersuchen, zur vorherigen Abstimmung der Instruktionen für Clearstream Banking mit der Raiffeisen Bank International AG (RBI) in Wien unter folgender Adresse Kontakt aufzunehmen:

Raiffeisen Bank International AG
E-Mail: rsc-ic@rsc.co.at
z. H.: Eleonora Banyai
Tel. + 43 1 33701-4828
Fax + 43 1 33701 4825

Die Formate der Abwicklungsinstruktionen bleiben nach Ernennung von RBI gleich.

Jedoch möchten wir Kunden an die Wichtigkeit der korrekten Formatierung der Instruktionen erinnern. Sie sollten ihre Kontrahenten ersuchen, ihnen die KELER Ltd.- Haupt- und Unterkontonummern, wie nachstehend angegeben, mitzuteilen.

Die KELER Ltd.-Kontonummern setzen sich aus einer 4-stelligen Hauptkontonummer und einer 6-stelligen Unterkontonummer zusammen (zum Beispiel: 0450-000000).

Wichtig für die Zulassung einer Instruktion zu STP:

• Bei Instruktionen frei von Zahlung: Die Angabe der KELER Ltd.-Haupt- und Unterkontonummern des Kontrahenten ist zwingend erforderlich.
• Bei Instruktionen gegen Zahlung: Die Angabe der KELER Ltd.-Hauptkontonummer reicht aus.

Die Kunden werden gebeten, diese Angaben von ihren Kontrahenten einholen.

N.B.: Die Kontonummern können auf zwei Arten angegeben werden:

• In Feld :95R::DEAG/REAG (Feld 97A::SAFE nicht angegeben); oder
• falls 95P::DEAG/REAG benutzt wird, im dazugehörigen Feld :97A::SAFE.

Wird eine Unterkontonummer im Feld DEAG/REAG angegeben, müssen die Haupt- und Unterkontonummern durch -, 0 oder [Leerzeichen] getrennt werden; sind sie im Feld SAFE angeführt, dann müssen sie durch / getrennt werden.

Wir gehen davon aus, dass KELER im Mai ihre Systeme ändern wird (die Umsetzung ist derzeit für den 2. Mai 2015 geplant). Wir werden unsere Kunden rechtzeitig über die neuen Formate der Abwicklungsinstruktionen informieren.

Geldaufträge

Die Formate für Geldaufträge bleiben unverändert.

Offenlegungspflichten

Es gibt keine strukturellen Änderungen der derzeitigen Offenlegungspflichten, allerdings wird der „Disclosure Requirements Guide“ aktualisiert, um einige Marktänderungen widerzuspiegeln.

Bestands- und Transaktionsbeschränkungen

Bei den derzeitigen Haltebeschränkungen, wie im Market Profile (Ungarn) beschrieben, gibt es keine Änderungen.

Steuer

Wir verweisen unsere Kunden auf die separate Kundenmitteilung, in der die Auswirkungen der geänderten Verwahrstelle bezüglich der von Kunden bereits eingereichten Dokumente genau beschrieben sind.

Kundenrichtlinien für die Umstellung

Übertragung der Verantwortlichkeitsbereiche von KELER auf RBI

Die Übertragung der Verantwortlichkeitsbereiche zwischen KELER und RBI findet am Freitag, 27. März 2015, basierend auf den Tagesendbeständen statt und tritt am Montag, 30. März 2015, in Kraft.

• Alle Instruktionen mit gewünschtem Abwicklungsdatum bis zum 27. März 2015 erfolgen durch KELER Ltd.
• Alle Instruktionen mit gewünschtem Abwicklungsdatum ab 30. März 2015 werden durch RBI AG bearbeitet.

Kunden sollten diese Informationen an inländische Kontrahenten weitergeben.

Sonderfrist für Abwicklungsinstruktionen am 27. März 2015 FOP und AP

Um die Übertragung zu ermöglichen, ersuchen wir Kunden, ihre inländischen Abwicklungsinstruktionen mit gewünschtem Abwicklungsdatum 27. März 2015 bis um 10:00 Uhr am 27. März 2015 einzugeben.

Instruktionen, die nach 10:00 Uhr am 27. März 2015 eingehen, werden von der Abwicklungsabteilung von Clearstream Banking storniert und mit einer MT548 den Kunden gemeldet. Kunden müssen dann die ursprünglich abgelehnten Instruktionen ab Montag, 30. März 2015, erneut senden.

Umgang mit offenen Transaktionen

• Instruktionen, die für den Abwicklungstag 27. März 2015 gematcht wurden und die zum Ende der Abwicklungszyklen 27. März noch offen sind (weil beispielsweise dem Kontrahenten Wertpapiere oder Bargeld fehlen), werden bei KELER abgewickelt. Einlieferungen werden am Folgetag übertragen. Clearstream Banking wird den Übertrag ausführen.
• Instruktionen, für die die Bereitstellung der Wertpapiere oder Gelder erfolgt ist, die aber zum Abwicklungstag 27. März 2015 nicht gematcht werden, werden von Clearstream Banking storniert, wobei die betroffenen Kunden informiert werden. Kunden müssen diese mit den neuen Verwahrstellenangaben (RBI) erneut eingeben.
• Instruktionen, die im Clearstream-System zum Tagesende 27. März 2015 noch offen sind, für die aber keine Bereitstellung erfolgt ist, werden von Clearstream Banking storniert, wobei die betroffenen Kunden informiert werden. Kunden müssen dann die ursprünglich abgelehnten Instruktionen neu senden.

Weitere Informationen

Ein aktualisierter Creation Link Guide (Ungarn) wird am Tag des Inkrafttretens zur Darstellung der Änderungen auf unserer Website zur Verfügung stehen.

Weitere Informationen erhalten Sie vom Clearstream Banking Client Services oder von Ihrem Relationship Officer.

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1. Clearstream Banking bezieht sich auf die Clearstream Banking, société anonyme mit eingetragenem Firmensitz 42, avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, eingetragen im Handelsregister von Luxemburg unter der Nummer B-9248.