KUSTA-Datenträger „CEU Clients“: Zusätzliches Datenfeld „UCSA-Identifier“
Clearstream Europe AG1 informiert ihre Kunden über die Einführung des zusätzlichen Datenfeldes „UCSA-Identifier“ (Underlying Customer Segregated Account-Identifier) im KUSTA-Datenträger „CEU Clients“. Die Aktivierung erfolgt mit dem CEU-Release zum Geschäftstag
15. Juni 2026
Hintergrund
Mit der Aktivierung der Welle 1 der Initiative „Unified for New Opportunities“ (UNO, für die Märkte Norwegen und Australien), können CEU Kunden seit Dezember 2025 von der T2S-Abwicklung von in diesen Märkten emittierten Wertpapieren profitieren. Zudem können Gegenparteien von CEU-Kunden in Clearstream Banking S.A. (CBL), Euroclear Bank und den jeweiligen Domestic Märkten den UCSA-Identifier nutzen, um Abwicklungsinstruktionen gegen die T2S-fähigen Konten der CEU-Kunden zu erstellen. Weitere Details zu diesem Service sind in den Unified for New Opportunities Detailed Functional Specifications, beschrieben, insbesondere in Kapitel 3.3.1.
Der UCSA-Identifier wird ausschließlich zu Routing- und Matching-Zwecken verwendet.
Diese Kundenmitteilung beschreibt die Einführung des zusätzlichen Datenfeldes „UCSA-Identifier“, das CEU mit dem Release im Juni 2026 implementieren wird:
- im KUSTA Datenträger „CEU Clients“ und
- in der KUSTA Internet Datei (CEU client in account numbering order).
Erweiterung des Datensatzes um das Feld „UCSA-Identifier“
Das Datenfeld „UCSA-Identifier“ wird sowohl im KUSTA-Datenträger „CEU Clients“ als auch in der Kunden Stammdaten-Datei („Internet-Datei”) ergänzt. Das Feld wird an 21. Stelle hinzugefügt. Es zeigt die alphanumerische, fünfstellige Kontonummer an, die gemäß der Creation Kontonummernstruktur vergeben wird.
Die folgende Tabelle erläutert den zukünftigen Aufbau und die zugehörige Struktur des KUSTA-Datenträgers für „CEU Clients” sowie das Format der Internet-Datei. Die Änderungen sind fett gekennzeichnet.
Neues Format und Struktur des KUSTA-Datenträgers für CEU-Kunden
Nummer | Feldname | Beschreibung | Format |
1 | Status | Kennzeichen, das angibt, ob dieser Datensatz Informationen zu Erfassung, Änderung oder Löschung enthält. Dies gilt auch, wenn der Kunde sich für eine „unpublished participant setup“ entscheidet. | A(1) |
2 | Bank | Der CEU-Kontostamm (4-stellig) wird angezeigt. Diese Daten sind verfügbar, auch wenn der Kunde sich für „unpublished participant setup“ entscheidet. | N(4) |
3 | T2S Party BIC | T2S Party BIC Diese Daten sind verfügbar, auch wenn der Kunde sich für „unpublished participant setup“ entscheidet. | A(11) |
4 | LEI | LEI – Legal Entity Identifier Diese Daten sind verfügbar, auch wenn der Kunde sich für „unpublished participant setup“ entscheidet. | A(20) |
5 | Name | Name | A(71) |
6 | Strasse | Straße | A(30) |
7 | Land | Ländercode (ISO 3166 Alpha-2) | A(3) |
8 | Postleitzahl Strasse | Postleitzahl Strasse | A(10) |
9 | Ort | Ort | A(30) |
10 | Börsenplatz | Durch die CEU-ID angegebener Börsenplatz | N(1) |
11 | AWV-Gebiet | Außenwirtschaftsverordnung – Gebiet | N(1) |
12 | AWV-Land | Außenwirtschaftsverordnung – Land | N(3) |
13 | Kontengruppe | Kontengruppe | N(2) |
14 | Börsen-Teilnehmer | Börsen-Teilnehmer | N(1) |
15 | Auslandsteilnehmer | Auslandsteilnehmer | N(1) |
16 | EUREX-Teilnehmer | EUREX-Teilnehmer | N(1) |
17 | Reg-Ueber | Der CEU-Kontostamm (4-stellig) wird angezeigt. | N(4) |
18 | Teilnahme DvP | Kennzeichen, ob Lieferung gegen Zahlung möglich ist | N(1) |
19 | Bestandsart | Eigentumsrechte an den Beständen, die in einem CEU-Kontostamm geführt werden | N(1) |
20 | 6er-Konto | Fünfstelliges alphanumerisches Creation-Konto, das für die Abwicklung von Börsengeschäften mit NCSC-Wertpapieren verwendet wird | A(5) |
21 | UCSA-Identifier | Alphanumeric five‑digit identifier to be used by CEU counterparties to simplify settlement against CEU clients' settlement account. | A(5) |
Ende der Tabelle / Beschreibung
Das neue Datenfeld 21 „UCSA-Identifier“ wird wie folgt befüllt:
- Immer dann, wenn der CEU-Kunde den UCSA Identifier Service abonniert hat.
- Das Feld ist leer, wenn der CEU-Kunde den UCSA Identifier Service nicht abonniert hat.
Die Dateigröße des KUSTA-Datenträgers „CEU Clients“ (350 Stellen) ändert sich durch die Einführung des neuen fünfstelligen Datenfeldes nicht. Der verfügbare Platz für weitere Daten („Filler“) wird von 149 auf 144 Stellen reduziert.
Der UCSA-Identifier wird Bestandteil aller drei Formate, die CEU Kunden für den KUSTA-Datenträger abonnieren können.
CASCADE Online Funktionalität (Host / PC)
Die Masken in CASCADE HOST – BANK-INFORMATION (Transaktion „KVAV“, Funktion „IA“) werden aktualisiert, um den Wert „UCSA-KONTO-NR“ anzuzeigen.
Implementierungsansatz
Grundsätzlich erfolgt die Veröffentlichung der Kontostammdaten auf Basis des für den Kontostamm hinterlegten „Publication Flag“ im Antragsformular CASCADE Hauptkonto. Kunden haben die Möglichkeit zwischen einer der drei nachstehenden Kategorien auszuwählen:
- Gesamte Daten: Anzeige aller für den KUSTA-Datenträger “CEU Clients” definierten Felder
- Erweiterte Basisdaten: Anzeige der Kontostammnummer, T2S Party BIC (BIC11), Legal Entity Identifier (LEI), der Name, der für die rechtliche Adresse vom Kunden hinterlegt wurde, das 6er-Konto und der UCSA-Identifie
- Basisdaten: Anzeige der Kontostammnummer, T2S Party BIC (BIC11), Legal Entity Identifier (LEI) das 6er-Konto und der UCSA-Identifier
Das veröffentlichte Feld „UCSA Identifier“ stellt eine wesentliche Information für den automatisierten Abwicklungsprozess dar. Daher wurde dieses Feld den Basisdaten hinzugefügt und wird in allen drei Veröffentlichungsoptionen verfügbar sein.
Die Angaben zum „UCSA-Identifier“ werden sichtbar sein:
- Ab dem 15. Juni 2026 in der KUSTA-Datei, die über den CEU File Service den dafür angemeldeten Kunden zur Verfügung gestellt wird.
- Ab dem 1. Juli 2026 in der KUSTA Internet Datei („CEU client in account numbering order") unter Kundenlisten bereitgestellt wird.
Kundensimulation
Um den Kunden die Überprüfung des zukünftigen Formats und der zukünftigen Struktur zu ermöglichen, werden ab Mai 2026 die folgenden Testdateien auf der Clearstream-Website unter CASCADE Test und Simulation zur Verfügung stehen:
- KUSTA-Datenträger „CEU Clients“ – Delta Mode
- Internet-Datei mit Informationen zu „CEU Clients“
Die Testdateien werden mit einem Passwort geschützt. Interessierte Kunden können das Passwort über folgende Kontaktadresse anfordern: UNO@clearstream.com.
Jede Testdatei wurde gemäß den Anforderungen für bestimmte Testszenarien erstellt und enthält daher spezifische, szenariobezogene Daten. Die Dateien müssen eigenständig betrachtet werden; die enthaltenen Daten sind weder harmonisiert noch miteinander kompatibel.
Der Inhalt dieser Testdateien entspricht nicht den in der CEU Client Simulation (IMS23) gespeicherten Daten. Jegliche Änderung von Kundendaten in dieser Umgebung würde zu Inkonsistenzen führen und nachfolgende Kundentestaktivitäten negativ beeinträchtigen. Daher dürfen Kunden keinen Vergleich zwischen den in IMS23 angezeigten Daten und den in den Testdateien enthaltenen Daten durchführen.
Auswirkungen auf Kunden
Die Nutzung des Datenfeldes „UCSA-Identifier“ ist optional. Kunden, die die Informationen automatisiert verarbeiten, können ihre Systeme jederzeit ab dem 15. Juni 2026 so anpassen, dass der UCSA-Identifier importiert und verarbeitet werden kann.
Möchte ein CEU-Kunde Änderungen am Einverständnis zur Veröffentlichung der Daten zu seinen Konten („Publication Flag“) veranlassen, so kann das über einen MT599, der an die CEU Swift-Adresse DAKVDEFFXXX gesendet wird, mit folgendem Text beauftragt werden:
“attn. OSM
We (do not) agree to the extended / complete publication of the (basic) account master data for all our /the following accounts we hold with Clearstream Europe AG.”
Der Text kann entsprechend der gewünschten Konfiguration angepasst werden (z. B. Streichung nicht zutreffender Teile, Angabe der betroffenen Konten).
Weitere Informationen
Bei weiteren Fragen wenden Sie sich bitte an Ihren Relationship Manager. Spezifische Fragen zum zusätzlichen Datenfeld „UCSA-Identifier“ im KUSTA-Datenträger werden an die Experten des CEU Settlement Functionality Teams weitergeleitet und von diesen beantwortet.
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1. Diese Kundenmitteilung wurde herausgegeben von Clearstream Europe AG (CEU) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.