Spanien: Erste Phase der Marktreform: Vorübergehende Unterstützung für beidseitige Ancillary-Transaktionen
Clearstream Banking1 möchte Kunden darüber informieren, dass mit Wirkung zum
2. Mai 2016
Clearstream Banking eine vorübergehende unterstützende Maßnahme für Kundeninstruktionen bezüglich bilateraler „Ancillary“-Transaktionen am spanischen Markt einführen wird. Dadurch sollen Kunden bei der Einführung von Änderungen durch die spanische Reform unterstützt werden.
Ergänzend zur Kundenmitteilung A16061 vom 22. April 2016 möchte Clearstream Banking ihre Kunden daran erinnern, dass, falls ihre Intermediärbank (Broker) Transaktionen als „Ancillary“ abwickeln wird, sie für alle Abwicklungstransaktionen mit einer Abwicklungs-Valuta ab 2. Mai 2016 mit einer der beiden folgenden Instruktionsnachrichten bestätigen müssen, dass es sich um eine „Ancillary“-Transaktion handelt:
Option 1:
:95P::DEAG//REAG - BIC des Kontrahenten
:97A::SAFE// - 35-stelliges Konto des Finanzintermediärs (Broker)
Option 2:
:70E::SPRO//OAUX
Fehlt dieser Indikator, wird dieser Trade vom Markt als „Traspaso“-Transaktion behandelt.
Um Abwicklungsverzögerungen zu vermeiden, empfiehlt Clearstream Banking ihren Kunden dringend, sich mit ihren entsprechenden Kontrahenten bezüglich der zu instruierenden Transaktionsart abzustimmen.
Um Kunden von Clearstream Banking bei der Einführung oben genannter Änderungen zu unterstützen, wird der Agent von Clearstream Banking alle eingehenden „Traspaso“-Transaktionen, die einen der folgenden BICs/NIFs von Special Financial Intermediaries (SFI) betreffen, in „Ancillary-Transaktionen“ umwandeln. Diese BICs/NIFs wurden als Abwicklungstransaktionen über ein Intermediär-Bankkonto (d. h. über eine Ancillary-Transaktion) identifiziert.
„Traspaso“-Instruktionen von Clearstream Banking-Kunden werden in „Ancillary“-Transaktionen umgewandelt, wenn es sich beim Kunden des Kontrahenten um eine der folgenden BICs/NIFs handelt:
- ISNTGB2LXXX
- SBILGB2LXXX
- BARCGB33XXX
- ROYCGB22XXX
- DEUTGB22EEQ
- DEUTDEFFXXX
- NWSCUS33XXX
- SOGEHR22XXX
- JBBRFRPPXXX
- NEFOSESSXXX
- PAREFRPPXXX
- BBVAESMMXXX
- A48265169
- A79204319
Kunden von Clearstream Banking, die während der Übergangsphase des neuen spanischen Abwicklungssystems eine Umwandlung ihrer „Traspaso“- in eine „Ancillary“-Instruktion ablehnen, müssen dies ausdrücklich durch folgende Nachricht bekunden: „NO OAUX“ in Feld 70E::SPRO//.
Die oben genannten Maßnahmen von Clearstream Banking treten am Montag, 2. Mai 2016, vorübergehend in Kraft. Für diesen Dienst entstehen dem Kunden keine zusätzlichen Kosten.
Clearstream Banking informiert ihre Kunden im Voraus, wenn dieses Verfahren nicht mehr zutrifft.
Weitere Informationen
Weitere Informationen erhalten Sie von Client Services oder von Ihrem Relationship Officer.
-----------------------------
1. Clearstream Banking bezieht sich sowohl auf Clearstream Banking AG mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister B des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500 als auch auf Clearstream Banking S.A. mit Gesellschaftssitz 42, avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, und eingetragen im Luxemburger Handelsregister unter der Nummer B-9248.