USA: Service-Verbesserungen für die Einlieferung von effektiven Stücken

Clearstream Banking¹ möchte Kunden darüber informieren, dass mit Wirkung zum

12. September 2016

das Einlieferungsverfahren für effektive Stücke wie folgt verbessert wird:

Einliefrungen von effektiven Stücken frei von Zahlung bei Clearstream Banking werden gemäß den gleichen Standards behandelt wie Eingaben gegen Zahlung, die eine MT540-Anweisung der Kunden erfordern.
Sobald die Wertpapiere von der Citibank erhalten und überprüft wurden, beginnt das Wiedereintragungsverfahren, und dem Konto des Kunden wird das Wertpapier gutgeschrieben, welches als eine ein blockierte Position angegeben wird.
Nach Abschluss der Wiedereintragungsverfahren werden die Wertpapiere auf dem Kundenkonto freigegeben.

Auswirkungen auf Kunden

Um die STP-Bearbeitung der Einlieferungen von effektiven Stücken zu gewährleisten, müssen Kunden ihre Einlieferungen ab dem 12. September 2016 wie folgt anweisen:

Einlieferungen müssen angewiesen werden, bevor die effektiven Stücke und benötigten Dokumente an die Citibank gesandt werden.
Für Einlieferungen frei von Zahlung muss eine Instruktion über MT540 gemäß den unten aufgeführten Formaten übermittelt werden.

SWIFT

	MT540		Einlieferung frei von Zahlung
M	:98a:	:TRAD	//Handelstag/Zeit	B
O	:90a:	:DEAL	//Handelspreis
M	:70E:	:SPRO	//Effektive Einlieferung/
M	:22F:	:STCO	//PHYS	E
M	:95C:	:PSET	//US	E1
M	:95R:	:DEAG	/DTCYID/3109
O	:95Q:	:SELL	//Name des Auftraggebers, falls von DEAG abweichend

CreationOnline

	Einlieferung frei von Zahlung
M	Handelsdatum
O	Deal Price
M	Settlement Processing Narrative	/Effektive Verwahrung/
M	Place of Settlement	Country Code
	Party	US - Vereinigte Staaten Effektiv
M	Delivering Agent	Name und Adresse
	Party	Broker Code des Delivering Agents = DTCYID/3109
O	Seller	Name und Adresse
	Party	Name des Auftraggebers
O	Konto	Konto des Auftraggebers

Weitere Informationen

Der Creation Link Guide – U.S.A. wird zu gegebener Zeit aktualisiert.

Weitere Informationen erhalten Sie vom Clearstream Banking Client Services oder von Ihrem Relationship Officer.

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1. Clearstream Banking bezieht sich sowohl auf Clearstream Banking S.A. mit Gesellschaftssitz in 42, avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg und eingetragen im Luxemburger Handelsregister unter der Nummer B-9248, als auch auf die Clearstream Banking AG (für Kunden von Clearstream Banking Frankfurt (CBF), die CreationOnline nutzen) mit Gesellschaftssitz in der Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister B des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.