CASCADE-RS Erweiterter Service: Vierter Zuweisungslauf für Aufträge in CASCADE-RS
Hinweis: Diese Kundenmitteilung wurde durch die Kundenmitteilung RS18133 ersetzt.
Zusätzlich zu den drei in CASCADE-RS bestehenden Zuweisungsläufen wurde eine vierte optionale Zuweisungsverarbeitung für CASCADE-RS-Aufträge (Umschreibungen, Eintragungen) eingerichtet.
Diese Zuweisungsverarbeitung wird auf Veranlassung des jeweiligen Emittenten individuell freigeschaltet. Der Verarbeitungslauf beginnt um ca. 21:00 Uhr.
Einsatz der vierten Zuweisung
Der Einsatz der vierten Zuweisung kann entsprechend der Vorgabe des Emittenten unbefristet oder für einen befristeten Zeitraum erfolgen.
Die Emittenten oder Registergesellschaften erteilen Clearstream Banking1 gegenüber den Auftrag zur Teilnahme einer Gattung.
Hinweis zum befristeten Einsatz
Wird die vierte Zuweisung zeitlich begrenzt, z. B. im Vorfeld einer Hauptversammlung, eingesetzt, so ist die Information dazu in der entsprechenden Kundenmitteilung für die jeweilige Gesellschaft „XY AG: Informationen zur Hauptversammlung“ enthalten.
Veröffentlichung bei unbefristetem Einsatz
Wird der vierte Zuweisungslauf für einen Emittenten unbefristet freigeschaltet, wird dies in einer separaten Kundenmitteilung, die diese Emittenten auflistet, bekannt gegeben.
Übersicht über die Zuweisungsläufe
In CASCADE-RS bestehen damit folgende Zuweisungsverarbeitungen (s. auch KVAV IS):
- Zuweisung ca. 10:30 Uhr
- Zuweisung ca. 13:30 Uhr
- Zuweisung ca. 17:00 Uhr
- Zuweisung ca. 21:00 Uhr (nur nach Auftrag des Emittenten)
Für die in den ersten drei Zuweisungsläufen verarbeiteten Aufträge erfolgt die Übermittlung an das Aktienregister geschäftstäglich um ca. 18:30 Uhr, für die Aufträge aus der vierten Zuweisung um ca. 22:30 Uhr, gemeinsam mit u.a. den Aufträgen aus der Automatischen Umschreibung auf Interimsbestände (AU)/Automatischen Umschreibung auf Legitimationsaktionär (ALU).
Hinweise und Besonderheiten
Der Übertragungszeitraum für Aufträge, die bei der vierten Zuweisung berücksichtigt werden sollen, verlängert sich für die Banken dadurch wie folgt:
- Bis 18:20 Uhr: Datenupload über das Investoren Portal
- Bis 18:45 Uhr: SWIFT, File Transfer
- Bis 19:00 Uhr Online ü/ CASCADE-RS im Status „K“
Zu beachten:
- In der Spätzuweisung werden alle Umschreibungsaufträge verarbeitet, die nach 17.00 Uhr bis zu den oben genannten Zeitpunkten in CASCADE-RS gültig erteilt wurden, sowie diejenigen, die in den vorherigen Zuweisungsläufen, z. B. mangels Bestand, vorgetragen wurden. Umschreibungsaufträge, die zwar gültig erteilt wurden, aber nicht am selben Tag zugewiesen und an das Aktienregister übermittelt werden sollen, müssen im Feld „Umschreibungsdatum“ mit dem Datum des Tages gefüllt sein, zu dem die Ausführung (mindestens ein Kalendertag später) gewünscht ist. Die Spätzuweisung arbeitet auf Basis des Kalenderdatums, nicht auf Basis des Valutadatums.
- Soll der in der Umschreibung enthaltene Aktienbestand am Morgen des Folgetages für die RTS-Verarbeitung zur Verfügung stehen, muss der entsprechende Bestandsübertrag ebenfalls unmittelbar im Anschluss an den Umschreibungsauftrag erteilt werden. Bei der TWIN-Instruktion über das Investor Portal können beide Aufträge in einer Weisung enthalten sein. Bei allen anderen Übertragungsarten ist zu beachten, dass die Reihenfolge der Auftragserteilung
- Umschreibungsauftrag
- Bestandsübertrag
unbedingt einzuhalten ist.
- Der Bestandsübertrag muss, unabhängig von Art der Auftragserteilung, in jedem Fall mit einem Valuta-Tag versehen werden, der sicherstellt, dass bereits zur Hauptversammlung angemeldete Bestände nicht vor Ablauf des letzten Umschreibungstages/Technical Record Date wieder aus dem Aktienregister ausgetragen werden.
------------------------------------------
1. Diese Kundenmitteilung wurde herausgegeben von Clearstream Banking AG (CBF) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.