Information zu den Zuweisungsläufen für Aufträge in CASCADE-RS

04.06.2018

Hinweis: Diese Kundenmitteilung ersetzt die am 13 Dezember 2013 veröffentlichte Kundenmitteilung RS13176 und enthält die aktuellen Informationen zum vierten Zuweisungslauf.

Für in CASCADE-RS eingestellte Aufträge finden geschäftstäglich vier Zuweisungsläufe (s. auch KVAV IS) statt:

  1. Zuweisung ca. 10:15 Uhr
  2. Zuweisung ca. 13:15 Uhr
  3. Zuweisung ca. 17:00 Uhr
  4. Zuweisung ca. 21:00 Uhr (nur nach Auftrag des Emittenten)

Für die in den ersten drei Zuweisungsläufen verarbeiteten Aufträge erfolgt die Übermittlung an das Aktienregister geschäftstäglich um ca. 18:30 Uhr, für die Aufträge aus der vierten Zuweisung um ca. 23:30 Uhr, gemeinsam mit u.a. den Aufträgen aus der Automatischen Umschreibung auf Interimsbestände (AU) bzw. Automatischen Umschreibung auf Legitimationsaktionär (ALU).

Einsatz der vierten Zuweisung

Diese Zuweisungsverarbeitung wird auf Veranlassung des jeweiligen Emittenten individuell freigeschaltet. Der Verarbeitungslauf beginnt um ca. 21:00 Uhr.

Der Einsatz der vierten Zuweisung erfolgt entsprechend der Vorgabe des Emittenten für einen befristeten oder unbefristeten Zeitraum.

Der Emittent oder dessen Registergesellschaft erteilt Clearstream Banking1 gegenüber den Auftrag zur Teilnahme.

Information zum befristeten Einsatz

Wird die vierte Zuweisung zeitlich begrenzt eingesetzt, z. B. im Vorfeld einer Hauptversammlung, so ist die Information dazu in der entsprechenden Kundenmitteilung für die jeweilige Gesellschaft („XY AG: Informationen zur Hauptversammlung“) enthalten.

Information zum unbefristetem Einsatz

Emittenten, für die der vierte Zuweisungslauf unbefristet freigeschaltet ist, sind in der Liste Vierter Zuweisungslauf für Aufträge in CASCADE-RS – Aufstellung teilnehmender Emittenten aufgelistet.

Besonderheiten

Die nachfolgend genannten Zeiten sind Richtwerte zur Übermittlung von Aufträgen an CASCADE RS für die vierte Zuweisung.

Bei Auftragserteilung ist zu beachten, dass eine gleichtägige Auftragsverarbeitung ausschließlich bis zur tatsächlichen Bestätigung des T2S Tageswechsels (SODP = Start of Day) möglich ist.

  • Bis 18:20 Uhr: Datenupload über das Investoren Portal
  • Bis 18:30 Uhr: SWIFT, File Transfer
  • Bis 18:45 Uhr: Online ü/ CASCADE-RS im Status „K“

Hinweis: In der Spätzuweisung werden alle Umschreibungsaufträge verarbeitet, die nach 17:00 Uhr bis zu den oben genannten Zeitpunkten in CASCADE-RS gültig erteilt wurden, sowie diejenigen, die in den vorherigen Zuweisungsläufen, z. B. mangels Bestand, vorgetragen wurden. Umschreibungsaufträge, die zwar gültig erteilt wurden, aber nicht am selben Tag zugewiesen und an das Aktienregister übermittelt werden sollen, müssen im Feld „Umschreibungsdatum“ mit dem Datum des Tages gefüllt sein, zu dem die Ausführung (mindestens ein Kalendertag später) gewünscht ist. Die Spätzuweisung arbeitet auf Basis des Kalenderdatums, nicht auf Basis des Valutadatums.

Soll der in der Umschreibung enthaltene Aktienbestand am Morgen des Folgetages für die RTS-Verarbeitung zur Verfügung stehen, muss der entsprechende Bestandsübertrag ebenfalls unmittelbar im Anschluss an den Umschreibungsauftrag erteilt werden. Bei der TWIN-Instruktion über das Investor Portal können beide Aufträge in einer Weisung enthalten sein. Bei allen anderen Übertragungsarten ist zu beachten, dass die Reihenfolge der Auftragserteilung

  1. Umschreibungsauftrag
  2. Bestandsübertrag

unbedingt einzuhalten ist.

Der Bestandsübertrag muss, unabhängig von der Art der Auftragserteilung, in jedem Fall mit einem Valuta-Tag versehen werden, der sicherstellt, dass bereits zur Hauptversammlung angemeldete Bestände nicht vor Ablauf des letzten Umschreibungstages bzw. Technical Record Date wieder aus dem Aktienregister ausgetragen werden.

------------------------------------------

1. Diese Kundenmitteilung wurde herausgegeben von Clearstream Banking AG (CBF) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.