KADI: Aktualisierung in der Ankündigung von Kapitalmaßnahmen
Clearstream Banking AG, Frankfurt1 informiert die Kunden, dass die von den Wertpapiermitteilungen Ende 2019 bekanntgegebene Ergänzung bei Ankündigungen von Kapitalmaßnahmen zu Bezugs- und Rückkaufsangeboten ab
Montag, 15. Juni 2020
in den Leistungsumfang von CBF für die Abwicklung von Kapitaldiensten (KADI) aufgenommen wird.
Hintergrund
Von den Wertpapiermitteilungen (WM) werden regelmäßig Fachinformationen zu unterschiedlichen Themenbereichen in der Wertpapierabwicklung herausgegeben. Basierend auf zwei Fachmitteilungen für Kapitalveränderungen2 wird CBF auf Wunsch des deutschen Marktes die nachstehenden von den WM zur Verfügung gestellten Werte in den Datenhaushalt aufnehmen und in der Verarbeitung von Kapitalmaßnahmen berücksichtigen.
| WM Ausprägung | Wert | Beschreibung |
| KD005 | 75 | Bezugsangebot ohne benummertes Bezugsrecht |
| UD008A | FH | Rückkaufangebot (Dutch Auction) |
| UD008A | FI | Rückkaufangebot (Odd-Lot Offer) |
CBF wird diese Kapitalmaßnahmen über die im ISO15022 etablierten automatisierten Anbindungsvarianten3 unter Verwendung des Nachrichtentyps MT564 Corporate Actions Notification ankündigen.
Implementierungsansatz
Die von den WM zur Verfügung gestellten Werte für Kapitalmaßnahmen werden von CBF regelmäßig überprüft und in der Anwendung für Kapitaldienste (KADI) – sofern erforderlich – integriert.
Der neue Wert für ein Bezugsangebot ohne benummertes Bezugsrecht (KD005 = 75) wird in die Terminselektion aufgenommen und mit der Terminart 280 verarbeitet. Die Information wird im MT564 für „Non-Income Events“ im Feld „22F: Indicator“ mit dem Qualifier für „Corporate Action Events (CAEV)“ unter Verwendung des Wertes „Priority offer without allocation of subscription rights (PRIO)“ bereitgestellt. Dabei werden die aktuellen Versandregeln von Kapitalmaßnahmen wie beispielsweise für das „Bezugsangebot ohne Bezugsrecht (KD005 = 20)“ oder die „Kapitalerhöhungen gegen Sacheinlagen ohne Bezugsrecht (KD005 = 23)“ verwendet werden.
Die neuen Werte für Rückkaufsangebote (UD008A = FH und FI) werden ebenfalls in die Terminselektion aufgenommen und mit der Terminart 280 verarbeitet. Die Information wird im MT564 für „Non-Income Events“ im Feld „22F: Indicator“ mit dem Qualifier für „Corporate Action Events (CAEV)“ unter Verwendung der Werte
- DTCH = Rückkaufangebot - Dutch Auction
- ODLT = Rückkaufangebot - Odd-Lot Offer
bereitgestellt. Dabei wird die bestehende Versandregel für Kapitalmaßnahmen bezüglich der „Kaufangebote (UD008A = FE)“ verwendet werden.
Zusätzlich wird CBF den Nachrichtentyp MT564 Corporate Actions Notification um die optionale Sequenz D “Corporate Action Details“ für die Verarbeitung der Terminart 281 bei Kapitalmaßnahmen (UD008A = 05) bezüglich
- des Hinweises der Namensänderung (Wert = DE) und
- der Änderung des Handelsregisterstatus (Wert = FD)
erweitern.
Die nachstehende Tabelle zeigt das zukünftige Format der „Sequence D“ innerhalb des MT5644:
| TAG | Status | Field name | Format |
| 16R | M | Start of Block | CADETL |
| 98A | O | Effective Date | :EFFD//Ex-date of WSS-segment |
| 16S | M | End of Block | CADETL |
Mögliche Auswirkungen auf Kunden
Kunden, die den Nachrichtentyp MT564 abonniert und auch in den Kundenstammdaten die vorstehenden Terminarten (280 und 281) für den Versand beauftragt haben, werden gebeten, ihre Systeme auf fachliche und funktionale Änderungen zu prüfen.
Nach dem Einsatz des CBF Release am 15. Juni 2020 können Informationen zu den neuen Bezugs- bzw. Rückkaufsangeboten sowie Hinweise zur Änderung des Namens- oder des Handelsregisterstatus den Kunden von CBF bereitgestellt werden.
Kontakt
Bei funktionalen Fragen wenden Sie sich bitte an unsere Client Services Teams. Für Fragen bezüglich der technischen Anbindung steht unser Connectivity Support Team zur Verfügung. Spezielle Fragen zur Abwicklung von Kapitalmaßnahmen und dem zugehörigen Verfahren werden an die Experten des Asset Service Teams weitergeleitet und durch diese beantwortet.
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1. Diese Kundenmitteilung wurde herausgegeben von Clearstream Banking AG (CBF) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.
2. Weitere Informationen stehen in den Fachinformationen F20/2019 und F21/2019 der Wertpapiermitteilungen bereit.
3. Die detaillierte Beschreibung steht im CBF Connectivity Handbook Part 3 zur Verfügung.
4. Da CBF die Angaben von SWIFT verwendet, werden diese in englischer Sprache aufgeführt.